证监会三案并罚匹凸匹董事长被罚270 万元

China Economic Weekly - - Thisweek -

2 月 22日晚,最近两年A股最奇葩的改名——“匹凸匹”公告称,公司当日收到证监会三份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。证监会一事一议,就涉未按照规定披露信息、信息披露违法违规等问题给予匹凸匹警告及处罚,匹凸匹时任实际控制人、董事长鲜言接到合计270万元罚单,且同时被认定为证券市场禁入者。

第一份《行政处罚及市场禁入事先告知书》针对匹凸匹更名过程中的未按照规定披露信息问题。证监会查实,在未经上市公司董事会讨论决策的情况下,匹凸匹实际控制人、董事长鲜言启动上市公司名称变更程序。

第二份《行政处罚和市场禁入事先告知书》显示的问题更为严重,匹凸匹及鲜言涉信息披露违法违规,且有意误导投资者从而渔利。证监会认定,匹凸匹公司名称的变更,与公司主营业务、经营特点无任何关联,误导投资者对公司情况的认知。值得注意的是,在相关董事会议案上投赞成票的高管也遭到处罚,对恽燕桦、向从键、曾宏翔、张红山给予警告,并分别处以30 万元罚款,且认定上述责任人为证券市场禁入者。

证监会对匹凸匹控制权转让中的未按照规定披露信息问题也作出处罚。据查,2014年 11 月 13日,匹凸匹发布拟变更实际控制人的提示性公告,殷群有望接替鲜言成为新晋实际控制人。但此后的付款环节出现问题,上市公司应不晚于2014 年 12 月17 日披露《股权转让协议》失效的相关情况。但直至2015 年 3月 18 日,经上海证券交易所发函催告,上市公司才发布《关于收到上海证券交易所函件暨实际控制人变更协议未能生效的公告》。

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