改革开放40年中国科技体制改革和全* 要素生产率

China Economist - - Articles - 李平1 王宏伟2 张静3 1中国社会科学院数量经济与技术经济研究所2,3中国科协创新战略研究院

摘要:经过近40年坚持不懈的努力,我国科技体制改革取得了重大进展和明显成效,政策体系逐步完善,促进了科技创新活力的不断增强,为科技创新所取得的辉煌成就起到了重要的制度保障作用。党的十九大提出,加快建设创新型国家,要继续深化科技体制改革,建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系,加强对中小企业创新的支持,促进科技成果转化。目前科技创新对经济发展的支撑作用发挥得还不够充分,深化科技体制改革仍需砥砺前行。本文在回顾和分析我国科技体制改革的成就和问题的基础上,为进一步深化科技体制改革、实施创新驱动发展战略提出了政策建议。本文利用中国1979~2015年经济发展的总量数据,采用经济增长核算方法,测算以索洛余值为代表的全要素生产率指数。研究发现,改革开放以来,中国全要素生产率变化趋势出现了涨跌互现的波动情形,全要素生产率提高促进了中国经济较快发展,资本投入仍然是中国经济增长的首要来源。2008~2015年中国全要素生产率增长呈现下降缓慢趋势,出现高资本投入、低生产率和中高速经济增长的现象。

关键词:科技体制,全要素生产率,资本驱动

JEL分类号: O14, O32, D24

DOI: 1 0.19602/j .chi­nae­conomist.2018.01.08

一、改革开放40年中国科技体制改革

新中国成立后,为适应计划经济体制,建立和形成了以行政管理为主的集中、封闭、垂直型科技体制,科技管理机构权限高度集中,人事制度僵化,科研机构远离生产系统(李正风,2000)。经过几十年的实践,党和国家领导人逐渐认识到计划经济运行的低效率,改革开放之后,党中央很快把工作重点转移到四个现代化建设的轨道上来(寇宗来,2008)。随着市场化体制的建立,相应地,国家创新体系和科技体制逐渐也由计划体制向市场体制转变。

发布《关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》和《关于中国科学院开展(知识创新工程)试点的汇报提纲》,科技体制改革进入推进以企业为主体的国家创新体系建设阶段(巢宏、方华婵、谢华,2013)。1999年全国技术创新大会围绕使企业成为创新主体出台了一系列政策。这一阶段科技改革的目标转变为加强国家创新体系建设,加速科技成果产业化。

4.建设创新型国家阶段(2006~2012年)

2006年,国务院发布了《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006~2020年)》”。该纲要指出,建立以企业为主体、产学研结合的技术创新体系,全面推进国家创新体系建设,到2020年建成创新型国家。为更好地落实科技中长期发展规划,进一步加快创新型国家的建设,2006年1月,中共中央、国务院作出《关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》,紧接着2006年2月,国务院印发《实施〈国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006~2020年)〉的若干配套政策》,2006年3月,中共中央、国务院作出《关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》。为了确立科技进步的法律地位,2007年,十届全国人大常委会第三十一次会议审议通过修订后的《中华人民共和国科学技术进步法》。此阶段,国家重视运用知识产权制度促进经济社会全面发展,2008年,国务院印发《国家知识产权战略纲要》。同时为了促进小规模企业发展和技术进步,增强创新主体的建设, 2009年,国务院发布《关于进一步促进中小企业发展的若干意见》。

5.实施创新驱动发展战略阶段(2012年至今)

2012年11月,党的十八大报告正式确立了创新驱动发展战略,并明确提出:“深化科技体制改革,推动科技和经济紧密结合,加快建设国家创新体系,着力构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。”2013年11月,中共十八届三中全会通过《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》(以下简称《决定》),《决定》在第(13)部分专门阐述了深化科技体制改革相关问题,进一步明确新时期深化科技体制改革的目标,即“摒除深层次的体制机制障碍,提高自主创新能力,以创新驱动经济和社会发展,完善国家创新体系,建设创新型国家”。2015年3月,中共中央、国务院发布《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》,从营造公平的竞争环境、强化金融支持、建立市场导向机制、激励成果转化、完善科研体系、加快人才培养和流动、推动开放创新、加强统筹协调等8个方面,提出了30条改革措施,旨在让创新资源更合理配置,激发创新活力,推动“大众创业、万众创新”。2015年6月4日,国务院第93次常务会议审议通过了《关于大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见》,要求立足全局,突出改革,强化创新,注重遵循创业创新规律,力求推动实现资金链引导创业创新链、创业创新链支持产业链、产业链带动就业链,从而形成“大众创业、万众创新”蓬勃发展的生动局面。2015年10月29日,中共十八届五中全会通过《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》,首次提出了“创新、绿色、协调、开放、共享”五大发展理念;明确提出“必须把创新摆在国家发展全局的核心位置……让创新贯穿党和国家一切工作,让创新在全社会蔚然成风。”2016年5月19日,中共中央、国务院印发了《国家创新驱动发展战略纲要》(以下简称《创新战略纲要》)从战略背景、战略要求、战略部署、战略任务四个方面对实施创新驱动发展战略进行了全面系统布局,强调“以

科技创新为核心带动全面创新,以体制机制改革激发创新活力,以高效率的创新体系支撑高水平的创新型国家建设”;并着眼于创新系统和创新链条各主要环节,从产业技术体系创新、原始创新、区域创新布局、军民融合、创新主体、重大科技项目和工程、人才队伍建设、创新创业等方面给出了更为明确的任务方向。2016年11月,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》,激发科研人员创新创业积极性,有利地推动了科技成果的转化。从中共十八届三中全会《决定》到《创新战略纲要》,不仅明确了未来深化科技体制改革的目标,而且对推进科技体制改革的具体方向进行了顶层设计,创新体制机制改革重点包括宏观科技调控管理、科技资源配置及创新评价考核、产学研合作及成果转化、创新创业人才吸引与培养、创新活动激励及风险分散等方面。

(二)体制机制改革实施效果

改革开放以来,经过30多年坚持不懈的深化改革,我国科技体制改革取得了重大进展和明显成效:科技体系结构得到优化,初步形成了科研院所、高校、企业和科技中介机构等各具优势和特色的创新主体,企业技术创新主体的地位不断上升(云涛,2009);科技运行机制发生重要转变,竞争择优成为科技资源配置的主要方式;企业化转制、社会公益类院所分类改革等科研院所改革取得了积极的进展;《科学技术进步法》《专利法》《促进科技成果转化法》等法规相继出台,科技政策法规体系基本形成;科技创新能力不断增强(陈建辉, 2013)。

特别是党的十八大以来,国务院及其各部门先后围绕创新体制改革密集出台系列文件,涉及创新宏观调控管理、创新激励及风险分散、产学研合作及成果转化等创新体系的方方面面。综合来看,创新体制机制改革

的力度逐步加大,政策效果已开始陆续释放;社会公众对此反应热烈,创新热情和创造活力已得到明显激发。

1.科技创新体制机制改革不断深入和政策体系日益完善

从中央政府和各部门制定的科技体制改革措施和相关政策来看,注重创新宏观调控管理,关注产学研结合和科技成果转化机制建设,着力完善财政支持创新力度,积极支持互联网、电子商务、云计算和大数据等技术创新密集产业发展,营造“大众创业、万众创新”的政策环境和制度环境。科技体制改革目前已经形成了涵盖创新宏观管理体制、科技资源配置机制、产学研合作和成果转化机制、人才培养机制、科研管理机制、激励机制、评价机制和风险机制系统的改革措施;进一步完善了财政、税收、金融、人才、对外合作、产业发展等多方面政策措施。

2.科技体制改革促进了创新创业的热情和市场的活跃度

改革开放以来,特别是党的十八大以来,科技体制改革不断深化,政策陆续推出,市场活跃度不断提升, “大众创业、万众创新”形成共识,北京、天津、上海、浙江、江苏、深圳等省市创新创业活力明显激发。“大众创业、万众创新”的兴起对推动新产业和新业态的形成,缓解经济发展的压力起到了积极的作用。2016年,中国市场主体保持旺盛增长势头,全年新设市场主体1651.3万户,全年新登记第三产业企业446万户。2016年,信息技术、软件、节能环保、新能源、高端装备制造、新材料、生物医药、文化创意、金融服务、专业技术服务、研发服务等行业都呈现出良好的发展势头。值得特别关注的是,中共十八届三中全会以来,社会资本在创新领域的活跃度呈现大幅提升态势。根据从万德微观企业数据库汇总的企业已披露风险投资活动数据信息来看, 2013年至2015年,已披露的风险投资事件由1225件上升为2897件,年均增长53.8%;披露规模则由631亿元上升为4085.6亿元,年均增长154.4%。

3.科技体制机制改革促进了科技创新的快速发展和水平的跃升

2016年国家综合创新能力世界排名由第19位上升至第15位,2016年科技进步贡献率已经达到60%。科技投入增幅较快, 2016年,全社会研究与开发费用支出占国内生产总值的比重达到2.5%。科技产出效果显著。截至2016年底,我国共受理专利申请346.5万件,连续6年居世界首位,授权的发明专利133.9万件,居全世界第一位。科技人员发表国际论文数量居世界第二位,论文共被引用次数居世界第三位。科技与经济结合更加紧密。2016年全国技术市场合同交易总额达到11406.98亿元。科技人才队伍进一步壮大,我国的科技人力资源总量和R& D人员数已跃居全球首位,占到全球总量的29.2%。我国科技重点领域核心关键技术取得重大突破,科技竞争力和国际影响力显著增强。产业技术创新明显加强,基础研究领域取得了重要的标志性进展,创新基础建设再上新台阶,建成一批重大科研基础设施和创新平台,形成比较完善的公共科技资源开放共享机制。科技体制改革促进了创新驱动发展战略的顺利实施,创新型国家建设成果丰硕,天宫、蛟龙、天眼、悟空、墨子、大飞机等重大科技成果相继问世。

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