上交所规范董监高减持基础信息填报

China Securities Journal - - Economy 财经要闻 - □本报记者 周松林

今年5月, 证监会和上交所同步发布减持新规,对稳定市场起到了较好作用。为进一步贯彻落实减持新规,规范大股东、董监高的减持行为, 减少和防范违规减持, 上交所日前再布发《关于做好落实减持新规相关信息填报工作的通知》, 重点规范减持相关基础信息的填报。 《通知》要求沪市公司在11月30日前完成上述减持相关信息的填报和更新工作。

《通知》要求,沪市上市公司的大股东、董监高等相关信息披露义务人应当积极配合上市公司做好信息填报及更新维护工作,及时告知公司已发生或者拟生发 的信息变更情况。 在需填报的减持相关信息具体内容方面,要求董监高如实填报原定任职结束日期、实际离职日期、减持预披 露日等影响董监高能否减持及减持比例的信息。对于大股东及其一致行动人信息的填报,要求控股股东、持股5%以上的大股东均应如实填报其一致行动人情况。 单一股东持股量未达到上市公司总本股的5%, 但因一致行动关系合计持股达到

5%以上的,也应当填报上信述 息。此外,考虑到多地上市公司的境外上市股本数量直接影响到股东减可 持股份的计算,《通知》还特别要求,多地 上市公司务必准确核实并填报境外股信本 息。

为将信息填报工作落到实处,《通知》还明确了信息填报的主体责任, 上市公司及关相信息披露义务人应保证填报信的息 真实、准确、完整。 对于上市公司及相关信息披露义务人未按要求及时填报、更新,或者所填报的信息存在差错、遗漏的,上交所将会视情况对公司及相关责任人采取相应的管监 措施或以予 纪律处分。

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