资本市场严监管“正本清源”

China Securities Journal - - 第一页 - □本报记者 徐昭(下转版)

今年以来, 资本市场改革动作频频,监层管 坚持依法全面从严监管的理念不,断加大稽查执法力度。 据完不 全统计,今年以来,证监会系统共作出处罚决定233项,罚没金额共计85.75亿元,处罚决定数量和罚没金额均已超过去年全年。

专家认为, 资本市场需要“赏罚分明才” 能“取信于民、立威于市”,基础性制度建设仍是“正本清源” 关键。展望四季度, 监层管 将继续加强资本市场监管,加大稽查执法力度,规范市场秩序,特别是对于及涉 民生的食品、医药等行业或持续加大违法违规处罚力度。在资本市场开放加快背景下, 将提升相应的监管能力, 加强跨境监管合作。

稽查执法力度不断加大

“2018年是我国经济结构转型发展关键年。 ”中原证券研究所所长王博表示,我国要守住不发生系统性融金 风险底线,一方面要定坚 不移地推进供给侧结构性改革,对金融服务实体的效率提出更高要求;另一方面,要强力遏制金融乱象,将金融去杠杆作为去杠杆重点来落实。在这个大背景下,金融监管趋严是大势所趋。

南开大学金融发展研究院负责人利田辉认为,随着“违法必究,究则必严”的证券监稽管 查执法工作持深续 入,“不敢违、不能违、不想违”的有效机制已逐步形成。

新时代证券首席经济学家潘向东认 为, 2018年资本市场依法全面从严监管的一个重要特征就是稽查执法力度不断加强。 今年以来,证监会行政处罚决定数量和罚没金额均已超过去年全年,既是对依法全面从严监管理念的落实,也表明了监管部门坚决维持市场秩序、保护中小投资者权益决的 心。

“按照年初工作任务, 2018年稽查执法以查办大案案要 为重点不, 断加大对资本市场各类违法违规为行 打击力度,完善制度制订,强化执法序程 ,加大违法成本,精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的机构和个人。 ” 潘向东表示,一是重点查处利用金融创新工具以P2P平台理财产品法非 集资操纵市场、利用外场 期权实施内幕易交等违法行为;二是重点盯破防 坏市场秩序、 损投害 资人利益的行为;三是坚决遏制跨境操纵市场的行为。

持续实施精准打击

“来未 稽查执法工作应推进高科技化、平和扁 化 警示化。”田辉利表示,应逐步使用大数据、物联网或智能化手段进行稽查执法,应继续依靠市场和舆论进行稽查执法稽。 查执法根本目的是防止恶人出现。在有些问题上,可在执法惩戒前,对市场、行业或相关群体进行警示性教育。

潘向东认为,违规披露、内交幕 易操、纵市场仍是稽查执法工作未来重点关注领域,监管层将继续紧盯上市公司股票违规质押、欺诈发行等重点域领 和关键环节违法违规行为,

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