复盘世纪鼎利内幕交易

今年上半年上市公司涉案数量仍居高位,重大案件上升明显。从案件类型看,传统案件依旧高发,内幕交易仍为主要类型。本期的世纪鼎利内幕交易案只是其中的一宗,耐人寻味的是,这宗案件中的人物,是来自交易双方关键人物的客户、朋友。不管结果如何,为什么世纪鼎利在制定了严格的内幕信息管理制度之下,还是发生透过两位董事高管形成了事实上的内幕交易?这给各上市公司的管理层提供了一个反思的课题。

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今年上半年上市公司涉案数量仍居高位,重大案件上升明显。证监会启动初步调查和立案调查302起,新增重大案件70起,同比增长1倍以上;新增涉外案件97起,同比增长27%。稽查部门调查终结立案案件118起,其中移送行政处罚审理程序103起,移送公安机关19起。

从案件类型看,传统案件依旧高发,内幕交易仍为主要类型。上半年查办案件中,内幕交易、信披违法及操纵市场案件仍是主要类型,占全部案件数量76%。其中,内幕交易新增案件140起,占全部案发数量的46%,为主要案件类型。

本期的世纪鼎利内幕交易案只是其中的一宗,耐人寻味的是,这宗案件中的人物,是来自交易双方关键人物的客户、朋友。不管结果如何,为什么世纪鼎利在制定了严格的内幕信息管理制度之下,还是发生透过两位董事高管形成了事实上的内幕交易?这给各上市公司的管理层提供了一个反思的课题。

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