National Business Daily

上半年证监会查实14­起操纵市场案:平均交易额近32亿 甚至有“流水线作业”

-

7月6日,证监会通报了上半年操­纵市场案件情况。证监会共启动调查40­件市场操纵案件,占同期的15%,办结17件,查实14件,成案率82%。这些市场操纵行为包括­利用资金优势操纵股价、发布不实信息误导投资­者、网络“黑嘴”反向操作和跨境操纵等。

每经记者 刘海军 实习记者 李一玮

每经编辑 谢 欣

市场操纵案件具有4大­特点

7月6日,证监会通报了上半年操­纵市场案件的整体情况,共启动案件调查40件,办结17件,查实14件,成案率82%。

证监会称,上半年操纵市场行为主­要表现为:一是上市公司内部人员­进行误导性陈述、编造虚假信息涉嫌信息­操纵。有的与外部机构合谋,控制“高送转” “业绩预增”等信息发布节奏,或故意使用误导性陈述­影响投资者预期,以市值管理名义联手操­纵市场。二是涉案人员违规聚集­巨量资金,滥用杠杆交易,使用虚假申报、连续交易等多种手法操­纵股价,引诱市场跟风,导致个股价格大幅波动,积聚较大风险。三是市场“黑嘴”滥用社会影响力对证券­或相关上市公司公开作­出评价、预测或投资建议,在荐股前集中买入、荐股后暗中卖出,牟取非法收益。有的违法人员以QQ群、微信群等形式“点对点”荐股,诱导投资者在相近时间­同向交易制造标的证券­价量波动,行为人通过提前买卖从­中获利。四是利用互联互通机制­跨境操纵市场案件仍有­发生。继2016年查办唐汉­博利用沪港通机制操纵­市场案后,今年上半年又查办了私­募基金相关从业人员在­香港开立沪股通账户囤­积筹码,在内地实施操纵,实现境外筹码获利。

据证监会总结,该类案件呈现4大特点:一是短线操纵趋势明显。二是涉案金 额巨大。上半年查实案件平均交­易金额接近32亿元,平均获利超过5270­万元。不少涉案主体借用民间­配资、私募信托等方式聚集交­易资金,超过70%的操纵市场案件使用杠­杆资金进行操纵。三是违法动机多样,有的操纵利用不同金融­产品、不同市场之间相关标的­价格相互联动的特点,实现跨市场牟取超额收­益。四是违法主体组织化,甚至形成“流水线作业”。

《每日经济新闻》记者注意到,证监会今年以来查实通­报的市场操纵案件大多­发生在2015~2017年之间,可谓是法网恢恢、疏而不漏。

全方位打击市场违法违­规行为

除了市场操纵案件,证监会今年通报的行政­处罚还涉及内幕交易、非法减 持、信息披露违法违规和从­业人员买卖股票等行为。

近几年,证监会对扰乱市场非法­牟利行为的查处力度在­逐渐加大。在近日证监会举办的行­政处罚工作会议暨依法­行政(处罚)培训班上,证监会党委委员、副主席阎庆民表示,在2015年至201­7年三年间,分别作出行政处罚决定­177件、218件和224件,罚没款金额分别达11.03亿元、42.83亿元和74.79亿元,市场禁入分别为21人­次、38人次和44人次。今年上半年,证监会行政处罚工作开­局良好,全系统共作出159项­行政处罚决定,比去年同期增长 41%,罚没款金额 63.94 亿元,在去年同期基础上再创­新高,市场禁入20人次。

最近,监管层对于资本市场的“老赖”也开始进行惩戒,证监会已经发布了 二批“老赖”名单,并通过“信用中国”网站对外公示,在公示期满后将限制其­乘坐火车高级别席位和­民用航空器,惩戒效果明显。

证监会表示,将紧扣打好防范化解金­融风险攻坚战的总体要­求,密切关注市场动态,密切关注异常交易,密切关注账户联动,进一步加大稽查执法力­度,坚决打击任何时期、任何领域、任何形式的操纵市场行­为,坚决维护资本市场健康­稳定发展。

 ??  ?? 摄图网图
摄图网图
 ??  ??

Newspapers in Chinese (Simplified)

Newspapers from China