2020.10.15 星期四 编辑 谢欣 王可然 版式 于健 E-mail:xiexin@nbd.com.cn 致 敬 中 国 资 本 市 场 三 十 / T0 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 1月31日 1 月 国联证券成立5月 浙商证券成立 4月4日 1月10日 2月 长江证券成立 1月17日 3月 国泰基金管理有限公司南方基金管理有限公司成立 3月 嘉实基金管理有限公司 沪深交易所发布通知，警示退市风险将启用“*ST”标记。 《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》出台，史称资本市场“国九条”，内容主要包括：为投资者提供分享经济发展成果，增加财富的机会；鼓励合规资金入市；拓宽证券公司融资渠道；积极稳妥解决股权分置问题等。 中国证监会宣布查处涉嫌操纵亿安科技股价案。 中国证监会宣布恢复新股发行。 长盛基金管理有限公司 成立 2月15日 网络科技股龙头亿安科技股价突破100元，成为沪深两市第一只百元股。 6月23日 4月 大成基金管理有限公司富国基金管理有限公司 国务院决定对国内上市公司停止执行关于利用证券市场减持国有股的规定。 2月19日 1月24日 4月 华夏基金管理有限公司成立 B股市场向境内居民开放。 国务院批准印花税由0.2%降至0.1%。 成立 4月 华龙证券成立5月 中泰证券成立 2月24日 6月 华安基金管理有限公司成立 4月20日 周小川出任第4任中国证监会主席。 11月1日 4月29日 中国第一家经营商业银行不良资产的资产管理公司——中国信达资产管理公司成立。 证监会、财政部等发布《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》，允许上市公司向外商转让国有法人股。 中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革正式启动。 6月12日 6月12日 国务院发布《减持国有股充实社会保障资金管理暂行办法》。 国家宣布降低印花税，从单边5‰降低到4‰。 5月 兴业证券成立8月 五矿证券成立 4月14日 著名“庄股”德隆旗下的新疆屯河、合金投资等股票开始崩溃式连续跌停，“德隆系”轰然倒下。 5月19日 7月 博时基金管理有限公司成立 A股市场开启了以网络科技为龙头的“5·19行情”。 11月5日 10月 国海证券成立 中国人民银行和证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，我国QFII制度正式启动。 6月6日 8月14日 中国证监会发布《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》。 香港特区政府宣布救市。 10月22日 5月28日 7月1日 证监会宣布国有股减持办法暂停。 深交所中小板正式启动。 《证券法》正式实施。 12月 鹏华基金管理有限公司成立 8月31日 8月 国泰君安证券成立 8月23日 11月16日 新股发行暂停。 12月27日 五部委联合发布股改纲领性文件《关于上市公司股权分置改革的指导意见》，就股权分置改革的全面推进作出了战略性部署。 财政部发出通知，将A、B股的印花税率分别从之前0.4%和0.3%下调至统一的0.2%。 尚福林成为证监会第五任主席。 9月9日 国有企业、国有资产控股企业、上市公司等3类企业获准进入股市。 月16日 2015年6月12日 5178 24点 国务院批准保险公司间接进入证券市场。 证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》，股权分置改革全面铺开。 中国证监会出台新的退市办法：ST后不再有PT，直接退市。 中国保监会和中国证监会联合发布《保险机构投资者股票投资管理暂行办法》，保险机构可直接投资股票市场。 点 国有股配售试点启动。 五部委联合发布《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，规定国外投资者对已完成股改的上市公司和股改后新上市公司两类对象进行战略投资，可以采取有条件的定向发行和协议转让以及国家法律法规规定的其他方式。 中国证监会正式发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》。 易会满被任命为中国证监会党委书记，主席。 证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》。 上海证券交易所发布并实施《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引》。 科创板上市申请首批共9家受理企业名单正式出炉。 中国证监会公布《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》，自公布之日起实施。《暂行办法》规定，全国股份转让系统挂牌股票转让可采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。 上证指数创出阶段性新高点5178点。 4月22日 中国人民银行、财政部、国务院国资委、证监会、保监会等部委采取措施维护资本市场稳定健康发展。 首批7只科创主题基金获批。 5月31日 收盘后A股正式纳入MSCI新兴市场指数。 9月7日 3月15日证监会发布《证券公司资产证券化业务管理规定》，允许符合具备证券资产管理业务资格等条件的证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券。 财政部、国家税务总局和证监会发布《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》，自8日起施行。个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。 6月27日 2月23日 A股时隔27年再次进入千元时代，贵州茅台股价盘中突破1000元/股。 《关于延长授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定期限的决定（草案）》提请十二届全国人大常委会第三十三次会议审议。根据决定草案，股票发行注册制授权决定在实施期限届满后，拟延长二年至2020年2月29日。 7月22日 2月17日 科创板首批企业上市仪式在上交所举行。 中国证监会修订了《上市公司非公开发行股票实施细则》，发布《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》。 3月17日 1月1日 肖钢接任中国证监会主席职务。 新股发行按照新的制度执行，打新不需要提前打款冻结资金，而是在中签后才进行缴款，小盘股将直接定价发行。 12月4日 10月25日 5月9日 经中国证监会同意，上交所、深交所、中金所发布指数熔断相关规定，并将于2016年1月1日起实施。 中国证监会新闻发言人表示，证监会将重点推进新三板五方面改革，包括设立精选层、建立挂牌公司转板上市机制等。 国务院印发《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（“新国九条”），表示进一步促进资本市场健康发展，健全多层次资本市场体系，对于加快完善现代市场体系、拓宽企业和居民投融资渠道、优化资源配置、促进经济转型升级具有重要意义。 6月1日 新修订的《基金法》开始实施。 5月31日 3月30日 收盘后A股正式纳入MSCI新兴市场指数。 2月20日 中国证监会发布行政处罚决定书和市场禁入决定书，对鲜言操纵“多伦股份”行为，采取“没一罚五”的顶格处罚，罚没金额合计34.7亿元。这是证监会有史以来最高金额的单笔处罚决定，号称“史上最大罚单”。并对鲜言采取终身证券市场禁入措施， 刘士余接任中国证监会党委书记、主席职务。 11月30日 12月16日 证监会发布《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，这是逐步推进股票发行从核准制向注册制过渡的重要步骤。 中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》的征求意见稿。 11月29日中国证监会表示，积极推动打造航母级头部证券公司，支持各类符合条件的民营企业发行上市融资和再融资，促进多层次资本市场互联互通。 4月27日 9月27日 创业板改革启动试点注册制。 富时罗素宣布，将A股纳入其全球股票指数体系，分类为次级新兴市场， 2019年6月开始生效。 6月27日 全国股转公司发布《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法(试行)》在全国股转系统(俗称“新三板”)正式实施。 6月15日 9月19日 12月27日 中国证监会发布创业板改革并试点注册制相关制度规则。 阿里巴巴在美国纽约证券交易所挂牌上市，首日报收93.89美元。 全国人大常委会表决通过《关于授权国务院在实施股票发行注册制改革中调整适用〈中华人民共和国证券法〉有关规定的决定》。此决定的实施期限为两年，决定自2016年3月1日施行。 12月27日 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》对外发布。证监会发布七项配套规则，标志着新三板试点扩大至全国的工作启动。 11月16日 沪深交易所发布《上市公司重大违法强制退市实施办法》，并同时发布经修订完善的《股票上市规则》《退市公司重新上市实施办法》等规则。 12月28日 新修订的证券法在十三届全国人大常委会第十五次会议闭幕会上表决通过，将于2020年3月1日起施行。 6月21日 12月5日 明晟公司宣布将A股纳入MSCI新兴市场指数，预计纳入中国A股的222只大盘股。 “深港通”正式开通，南下港股通417只股票以及北上深股通881只股票参与交易。 6月19日 11月17日 富时罗素纳入A股第一阶段完成，A股纳入因子将从17.5%提升至25%。 上海证券交易所在上海、香港同时举行沪港通开通仪式。 2013 2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 上 半 年