重拳

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后收到证监会市场禁入和罚款等处罚,而作为九好集团与鞍重股份重组的财务顾问,西南证券自然无法撇清责任。此前的3 月 17日晚间,西南证券发布公告称,公司因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规,证监会决定对公司立案调查。这些不过只是缩影。证监会及其派出机构在2016年5月1日至2017年4月30 日期间,累计发布了62张“罚单”,被点名处罚的证券公司多达39 家。不完全统计显示, 2016—2017 年,包括兴 监管趋严,监管趋重,监管趋紧,是不争的事实。

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