RMG не рас­по­зна­ла кли­ен­та

На про­шлой неде­ле ли­цен­зии ли­ши­лась од­на из ста­рей­ших в Рос­сии бро­кер­ских компаний – Rye, Man and Gor Securities. Воз­мож­но, RMG при­част­на к зер­каль­ным сдел­кам с Deutsche Bank

Vedomosti - - Финансы - Ма­ри Ме­сро­пян

ЦБ ото­звал у Rye, Man and Gor Securities (RMG) ли­цен­зии на бро­кер­скую, ди­лер­скую, де­по­зи­тар­ную де­я­тель­ность, а так­же на управ­ле­ние цен­ны­ми бу­ма­га­ми. Кли­ен­ты ком­па­нии долж­ны до 22 ап­ре­ля за­брать сред­ства и цен­ные бу­ма­ги.

Ли­цен­зия ото­зва­на за про­ве­де­ние со­мни­тель­ных опе­ра­ций и не­од­но­крат­ное в те­че­ние го­да на­ру­ше­ние ан­тиот­мы­воч­но­го за­ко­но­да­тель­ства, а имен­но седь­мой ста- тьи, тре­бу­ю­щей долж­ным об­ра­зом иден­ти­фи­ци­ро­вать кли­ен­тов.

RMG бы­ла со­зда­на в 1994 г. Ар­ша­ком и Дже­раль­дом Ма­на­со­вы­ми и Алек­се­ем Го­ря­че­вым. В се­ре­дине 2014 г. ком­па­ния бы­ла про­да­на бри­тан­ской Vesta Enterprices, а еще че­рез пол­го­да кипр­ской Dayarona Trading limited, ко­то­рая при­над­ле­жит Ан­дрею Гор­ба­то­ву.

«RMG сто­я­ла у ис­то­ков со­зда­ния фон­до­во­го рын­ка в Рос­сии и 20 лет поль­зо­ва­лась до­ве­ри­ем. Ли­цен­зия ото­зва­на по са­мой жест­кой фор­му­ли­ров­ке», – го­во­рит один из участ- ни­ков рын­ка. «По­сле сме­ны вла­дель­ца мы ви­де­ли непро­зрач­ные сдел­ки и от­но­ше­ния с ком­па­ни­ей пре­кра­ти­ли», – рас­ска­зы­ва­ет один из контр­аген­тов RMG.

Для вла­дель­ца ком­па­нии Ан­дрея Гор­ба­то­ва от­зыв ли­цен­зии стал неожи­дан­но­стью, и RMG на­ме­ре­на су­дить­ся с ЦБ: «Мы не по­ни­ма­ем, что про­изо­шло. В ав­гу­сте у нас бы­ла про­вер­ка ЦБ, но ак­та про­вер­ки мы не по­лу­чи­ли по сей день». По его сло­вам, за пол­то­ра го­да RMG не по­лу­ча­ла ни­ка­ких пред­пи­са­ний от ЦБ: бы­ла од­на встре­ча с ре­гу­ля- то­ром – он усо­мнил­ся в ка­пи­та­ле RMG, но Горбатов уве­ря­ет, что внес 1 млн ев­ро. На 30 но­яб­ря ка­пи­тал со­став­лял 255 млн руб., а при­быль за 9 ме­ся­цев 2015 г. – 405 млн руб.

По­во­дом для от­зы­ва ли­цен­зии мог­ла по­слу­жить связь RMG с « зер­каль­ны­ми » сдел­ка­ми рос­сий­ско­го офи­са Deutsche Bank, го­во­рят два че­ло­ве­ка, близ­ких к RMG. В Рос­сии банк по­ку­пал в ин­те­ре­сах кли­ен­тов де­ри­ва­ти­вы за руб­ли, а че­рез несколь­ко се­кунд в Лон­доне про­да­вал их за дол­ла­ры. Опе­ра­ции про­во­ди­лись с 2012 г. на вне­бир­же­вом рын­ке, по дан­ным Bloomberg, сум­ма та­ких опе­ра­ций мо­жет до­сти­гать $10 млрд, а неко­то­рые из них мог­ли про­во­дить­ся в ин­те­ре­сах Ар­ка­дия и Бо­ри­са Ро­тен­бер­гов (их пред­ста­ви­тель это опро­вер­гал). В се­ре­дине сен­тяб­ря Deutsche Bank ре­шил свер­нуть часть биз­не­са кор­по­ра­тив­ных бан­ков­ских услуг и цен­ных бу­маг в Рос­сии, объ­яс­нив это пе­ре­смот­ром гео­гра­фии при­сут­ствия. Пред­ста­ви­тель Deutsche от­ри­цал, что это мо­жет быть свя­за­но с со­мни­тель­ны­ми сдел­ка­ми мос­ков­ско­го офи­са.

«Мы дей­стви­тель­но тор­го­ва­ли с Deutsche Bank – это был один из на­ших ос­нов­ных контр­аген­тов, так же как и еще по­ряд­ка 20 ин­вест­бан­ков, но ни­ка­ких зер­каль­ных сде­лок мы не ви­де­ли, так как у нас жест­кий ком­плай­енс», – утвер­жда­ет Горбатов. RMG спе­ци­а­ли­зи­ро­ва­лась на бу­ма­гах вто­ро­го эше­ло­на и для неко­то­рых контр­аген­тов де­ла­ла не очень до­ход­ные с точ­ки зре­ния ко­мис­сии, но боль­шие по объ­е­му опе­ра­ции с го­лу­бы­ми фиш­ка­ми, про­дол­жа­ет Горбатов.

По его сло­вам, RMG по­ку­па­ла у Deutsche Bank ак­ции для сво­их контр­аген­тов (око­ло 100 компаний и физ­лиц) и по по­ру­че­ни­ям сво­их кли­ен­тов, так как Deutsche Bank пред­ла­гал кон­ку­рен­то­спо­соб­ные це­ны на боль­шие объ­е­мы бу­маг: «ЦБ ви­дел эти опе­ра­ции».

Пер­вым на по­до­зри­тель­ные тор­го­вые опе­ра­ции рос­сий­ско­го под­раз­де­ле­ния Deutsche Bank с ак­ци­я­ми вни­ма­ние об­ра­тил Цен­тро­банк

в 2014 г. и да­же оштра­фо­вал банк на 300 000 руб. за на­ру­ше­ние пра­вил внут­рен­не­го кон­тро­ля, пи­са­ло Reuters со ссыл­кой на ис­точ­ни­ки.

Ра­нее ру­ко­во­ди­тель де­пар­та­мен­та фи­нан­со­во­го мо­ни­то­рин­га и ва­лют­но­го кон­тро­ля ЦБ Юрий Полупанов рас­ска­зы­вал, что был всплеск со­мни­тель­ных опе­ра­ций с цен­ны­ми бу­ма­га­ми у ря­да круп­ных бан­ков, од­на­ко по­сле об­ще­ния с ре­гу­ля­то­ром их пре­кра­ти­ли.

В кон­це де­каб­ря 2015 г. RMG по­лу­чи­ла от ЦБ во­про­сы от­но­си­тель­но двух компаний-нере­зи­ден­тов, Ergo Invest и Chadborg, в кон­тек­сте опе­ра­ций с Deutsche Bank, про­дол­жа­ет Горбатов: «Но это не на­ши кли­ен­ты. Мо­гу толь­ко пред­по­ло­жить, что это кли­ен­ты или контр­аген­ты на­ших контр­аген­тов. Та­ким об­ра­зом, со­мни­тель­ные опе­ра­ции нуж­но ис­кать не у нас». Сам Deutsche Bank пре­кра­тил с RMG от­но­ше­ния в кон­це 2014 г., го­во­рит Горбатов.

Пред­ста­ви­тель ЦБ не стал ком­мен­ти­ро­вать от­но­ше­ния RMG и Deutsche Bank, пред­ста­ви­тель по­след­не­го на за­прос не от­ве­тил.-

/ Е. РА­ЗУМ­НЫЙ / ВЕ­ДО­МО­СТИ

Со­мне­ния ре­гу­ля­то­ра от­но­си­тель­но со­мни­тель­ных опе­ра­ций RMG сто­и­ли бро­ке­ру ли­цен­зии

Newspapers in Russian

Newspapers from Russia

© PressReader. All rights reserved.