Cómo implementarlas

GESTIÓN. El especialista de BDO explica que compliance no es un conjunto de herramientas o un mero tema legal, sino una cuestión que involucra la gestión del cambio y una transformación en la cultura de la empresa.

METAS. Se sugiere incluir metas de compliance en la determinación de los puestos y ofrecer bonos variables de acuerdo con esto. Si se confirma un acto de corrupción, no esconderlo, sino reunirse con los asesores para documentarlo y realizar una autodenuncia. Ante hechos comprobados, se deben documentar y aplicar las medidas disciplinarias previstas.

DENUNCIAS. Deben tener un protocolo consistente y ser objeto de una mínima investigación antes de ser descartadas.

RIESGOS. La gestión se debe realizar a conciencia relevando las zonas “calientes” en las cuales la empresa entra en contacto con funcionarios públicos. Se debe conocer en profundidad a los terceros con los cuales trabaja la compañía y monitorear su comportamiento.

MANUALES. Los manuales de procedimiento se tienen que testear y rever en forma periódica para ver si se cumplen o si tienen fallas. El oficial de cumplimiento reporta a la dirección de la empresa, pero muchas veces es el encargado de convencer a la firma de la importancia de las prácticas.