主管全球交易所的“财神”们新年如何聚财

记者 张苑珂 发自上海

岁阴穷暮纪，献节启新芳。冬尽今宵促，年开明日长。

正月里辞旧迎新万物逢春，除了除夕和初一，最重要的活动之一就是接财神。各家各户从置办酒席到微信朋友圈各种“迎财符”，这一民间古老的传统节日正以多元的形式被大家记住并流传。

若摊开世界地图，以北京为中心，香港交易所集团（南）、日本交易所集团（东）、纽约证券交易所（更远的东）、伦敦证券交易所（西）多年来已织成一张巨大的网络，连着千家万户，维系着数以万亿计的交易。而作为现代商业社会的“财神”，这些交易所掌门人的一举一动，则预示着未来全球证券交易所竞争格局的发展方向。

港交所“李财神”：我们活力无限

首先要介绍的这位“财神”1961年出生，祖籍中国东北，具有近二十年的华尔街法律、金融与中国企业融资与顾问经验，他就是香港交易所集团（下称“港交所”）历史上第一位内地背景的行政总裁李小加。

16岁初中毕业的李小加成为中海油前身企业的一名钻井工人，一干就是四年。1980年，中国内地恢复高考后不久，李小加考入厦门大学外文学院英语专业，毕业后成为中国日报社一名新闻记者。2年后，李小加和新婚燕尔的妻子决定申请美国的大学继续进修新闻专业。顺利获得美国亚拉巴马大学新闻硕士学位后，李小加谋求二次转型，进入哥伦比亚大学法学院攻读博士学位。毕业后的李小加先后进入创造最早跨境金融产品之一——美国存托凭证的华尔街著名律所之一达维律师事务所(Davis Polk & Wardwell)，以及专攻金融证券与兼并收购，包括承销业务、贸易与海外业务及对冲基金业务的布朗伍德律师事务所(Brown & Wood)。

1994年，李小加以律师身份参与中国财政部首发全球主权债券业务，并以此为契机加入了当时的债券主承销商美银美林。5年后，李小加担任美银美林中国区董事总经理兼总裁，亲历了中国金融证券市场的对外开放，并负责中移动、中国电信、中海油等多只股票IPO及交易。

2003年，李小加加入摩根大通任中国区主席，牵头包括中海油196亿美元收购美国尤尼科在内的多项大型交易。在他的带领下，仅2006年摩根大通在中国就完成了14个融资项目、9个并购项目，成为当时在中国内地市场发展最快的外资投行。

2009年，港交所公告称董事会已委任李小加接替周文耀出任香港交易所集团行政总裁兼董事会成员，于2010年1月16日起生效。

2018年6月13日，港交所公告称，公司董事会已批准与李小加就其出任港交所行政总裁的合约年期续约三年，由 2018 年10月16日起至2021年10月15日（首尾两天包括在内）。李小加的报酬待遇包括年薪931.5万港元及由薪酬委员会建议并经董事会批准的酌情表现花红及/或奖授股份。在出席港交所上市十八周年活动时李小加表示，在港交所这9年，是他最喜欢的一份工作，每天早晨起床后期待早点开始工作。

上任至今，李小加不断推动港交所改革，与内地市场互联互通方面取得重大进展。

近年来沪港通、深港通、债券通相继开通；收购伦敦金属交易所(LME)、成立场外结算公司，拓展港交所业务范围。此外，新的上市制度于2018年4月30日正式生效，同股不同权公司开始赴港上市成为香港市场25年来最大改革。

2019年2月8日，港股迎来春节后首个交易日，在热闹的开市仪式后，李小加表示，2019年是一个充满不确定和动荡的年份，不过坏的消息都已经发生了，市场价格也充分体现了这些坏消息，目前改革和开放都在加速，未来还是会有不错的发展。港交所的三年战略规划会在2月底出来，到时候会有清晰的交代和路线图。

港交所公布的统计数据显示，2018年港交所在IPO集资额、新上市公司家数、证券市场成交额和衍生产品市场成交量等各方面均创下多项纪录，全年共218家新公司上市。港交所不仅再次夺得 2018 年全球 IPO 桂冠， IPO集资金额达2865亿港元。

李小加表示，今年IPO市场还是充满活力，他对去年两个IPO印象深刻，其中一个是平安夜一家公司上市，另一个是年三十也有一家公司上市，是多年来首见，说明市场活力无限。

“女财神”史黛西开启纽交所技术革命 “我们，在此签字——作为股票买卖的经 作经历。

而在加入伦交所之前，大卫曾是一名在高盛(Goldman Sachs)工作了20年的老将，担任过多个高级职位，最近一次是市场结构全球主管和金属矿业全球主管。在他的任期内，他还担任高盛时任总裁兼首席运营官劳尔德·贝兰克梵(Lloyd Blankfein)的幕僚长，并作为俄罗斯/独联体(Russia/cis)联席负责人在莫斯科待了三年之久“。大卫是一位天生的高盛人才。”俄罗斯前同事Magomed Galaev评价道。

大卫拥有耶鲁大学学士学位、哈佛大学法学博士和国际事务硕士学位，以及弗莱彻法学院和外交学院硕士学位，他还是一名户外运动爱好者和大都会棒球队的球迷。在加入高盛之前，他曾在Davis Polk & Wardwell律师事务所任职。

不少市场人士认为，由这位交易撮合专家担任首席执行官，是伦交所进一步打开并购交易大门的迹象。

2018年10月12日，中国证监会正式发布 人物介绍

日本交易所元老级“财神”要夯实土地

东京证券交易所（下称“东京证交所”）创立于1878年。相较欧美主流交易所，东京证交所的发展历史虽然不长，但却是世界上最大的证券交易中心之一，与大阪证券交易所（下称“大阪证交所”）、名古屋证券交易所并称为日本三大证券交易所。

在日本经济持续低迷、竞争力日益下降的形势下，为提高证券交易所的全球“存在感”，日本东西两大证券交易所于2013年1月1日正式合并为控股公司“日本交易所集团”（JPX）。

除东京证交所和大阪证交所之外，日本交易所集团旗下还拥有东京商品交易所提供贵金属、石油和橡胶等大宗商品的交易服务。日本政府一直在推动建立一个综合性交易所，认为这将有助于日本在全球金融中心中变得更具竞争力。

现任日本交易所集团董事兼CEO清田瞭(Akira Kiyota)是一位在位多年的掌门人，也是上述多位“财神爷”中资格最老的一位。1945年５月出生于福冈县的清田瞭，先后毕业于早稻田大学和华盛顿大学，于1969年４月进入大和证券，后分别在债券部、调查部、国际业务部任职。1988年４月，清田瞭担任大和证券金融法人第一部副部长，次年４月担任债券部副部长兼债券交易室副部长。在执掌日本交易所集团前，他还曾担任社大和证券集团本社取缔役会长兼执行官。

上海证券交易所（下称“上交所”）曾于2002年和2004年，与当时的东京证交所、大阪证交所先后签订了备忘录。2018年10月，清田瞭和上交所总经理蒋峰代表两所签署了更紧密合作谅解备忘录。双方约定，将就ETF产品领域合作开展可行性研究，共同推动实现中日ETF互通，深化两所合作。

今年74岁高龄的清田瞭在猪年迎新致辞里写道：尽管地缘政治紧张局势在2018年有所缓和，但仍不时出现许多值得警惕的因素，其中包括中东日益复杂的局势、英国脱欧的不确定性等。尽管如此，日经225指数(Nikkei 225)仍短暂突破了24000点，这是泡沫时代以来的首次。

他表示，近年来，JPX与日本政府一起积极推行公司管治改革，务求在中、长期提升公司价值。去年发布的《日本公司治理规范》修订版，更是进一步加大了推进公司治理改革的力度。

致辞信最后，清田瞭写道：2019 年是猪年，在市场稳定的道路上，股票价格有时可能会下跌，但我希望在未来的一年里，我们将看到市场如野猪努力践踏土地，夯实土地一般，为股价的上涨做好准备。

李小加： 2010年1月16日起出任香港交易及结算所（香港交易所）集团行政总裁，成为港交所首位具内地背景的CEO 史黛西·坎宁安（Stacey Cunningham）：纽约证券交易所（NYSE）历史上首位女性总裁 大卫-施维默（David Schwimmer）： 2018年8月1日就任伦敦证券交易所CEO，曾在高盛工作长达20年 清田瞭(Akira Kiyota)：日本交易所集团(Japan Exchange Group Inc.)首席执行官 视觉中国图