上海自贸区负面清单管理的现状与完善１  ２０１６２０； （ 上海对外经贸大学，上海 松江２  ３３０００３）江西文都科技有限公司，江西 南昌

刘绮慧１，宾建成１，陶小龙２

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［关键词］ ＤＯＩ １０  １３９３９／ ｊ  ｃｎｋｉ  ｚｇｓｃ  ２０１７  １１  ２６５ ［ ］

“放宽投资准入，加快自由贸易区建设”在十八届三中全会中被提出，而又借着中美双边投资协定谈判的契机，

２０１３ ９ ２９我国于 年 月 日正式挂牌成立中国 （上海）自由贸易试验区 （以下简称 “上海自贸区” ），希望能以此开发出符合我国国情特色的经济发展模式，将成功经验在未来传授给国内的其他区域。而在上海自贸区内一项史无前例的挑战是建立起创新外国投资准入管理体制。而外资准入管理方式是上海自贸区采用的准入前国民待遇和负面清单模式，即除清单中列明的领域及其不符措施，其他领域均享受准入前国民待遇。它依照 “法无禁止即可享受准入前国民待遇”的思想，通过放宽外商投资市场准入标准来实现中国进一步开放的宏伟目标。

中国 （上海）自由贸易试验区概述

１  １ 上海自由贸易区简介中国政府设立在上海的区域性自由贸易园区，即中国（上海）自由贸易试验区，是位于浦东境内，属中国自由贸２０１３ ９ ２９易区范畴。中国 （上海）自由贸易试验区 年 月 日２８  ７８正式成立，面积为 平方公里，涵盖上海市外高桥保税区、洋山保税港区、外高桥保税物流园区和上海浦东机场综合保税区等四个海关特殊监管区域。１  ２ 上海自由贸易区创新投资管理制度１  ２  １ 实施负面清单为核心的投资管理模式２０１３ ９上海自贸试验区 年 月率先实行了负面清单制度， １９０ ，２０１５外商投资特别管理措施共有 条。经过两年调整１２２年版的负面清单中外商投资特别管理措施压缩到 条，调３５  ８％，整率达 中国现有的四个自由贸易试验区— ——上海、广东、天津、福建都将会采纳这一调整版本，这也标志着负面清单在我国适用范围的进一步扩大。１  ２  ２ 创新外商投资备案制度在上海自贸试验区内实行外商投资准入前国民待遇，实施了负面清单管理模式。对负面清单之外的领域，将外商投资项目核准、外商投资企业合同章程审批改为备案管理。１  ２  ３ 境外投资备案的创新的制度上海自贸试验区境外投资备案办法可以说是简便、高效，从实施以来，通过自由贸易试验区这样一个平台，股权投资基金类企业完成了很多境外投资、十分活跃。截至 ２０１５ ６ ４１１年 月底，上海自贸区累计办结境外投资备案项目２０８个， 个上半年保税区办结境外投资备案项目被成功设７１  ７立，中方投资总额超过 亿美元，比去年同期增长１０倍。１  ２  ４ 创新工商登记制度建立了由税务部门推出 “办税一网通”等创新举措，质检部门推出组织机构代码实时赋码，工商部门主导的企业准入 “单一窗口”制度并拓展到业务变更和进出口经营资格备案登记，实现了由多头受理向一口受理的治理流程再造。试行企业注册资本认缴登记制度，入驻企业已经超过原２０上海综合保税区过去 年存量企业总数。而在四项创新投资管理制度中，负面清单无疑成为了上海自贸区在制度建设中争议和亮点最多的一项。本文也旨在探索负面清单的影响与意义。

２ 负面清单制度概述

２  １ 负面清单的简介

Ｎｅｇａｔｉｖｅｌｉｓｔ）负面清单 （ 在投资协定中又被称为 “不符措施” ，旨在说明在外资市场准入或者说设立阶段不适用国民待遇原则的特别管理措施规定的总汇。负面清单实际上是原则的例外，遵循的是 “法无禁止即自由”的法律理１ ［ ］念， 负面清单上没有列明的都可以执行。而与负面清单相反的则是正面清单，它会将可以投资的行业与领域列在上面，如 《服务贸易总协定》。２  ２ 负面清单的历史负面清单源于德意志同盟国之间的关税协议，其模式可

１８３４称为负面清单的雏形。“年，为了消除贸易壁垒，以普鲁士为首的邦国之间结成了德意志关税同盟。各同盟国之间就关税问题进行了谈判，终于达成了涉及 ‘例外情况’的２ ［ ］关税协定。 其成员国订立的共同贸易条约中规定 ‘统一开放所有进口市场、取消所有进口限制，除非列明不开放和不取消’ ”，这是负面清单概念最早的表述。２  ３ 上海自由贸易区与负面清单《自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施 （负面清单）》（以下简称 《自贸试验区负面清单》）依据现行有关法律法规制定，已经国务院批准，现予以发布。负面清单列明了不符合国民待遇等原则的外商投资准入特别管理措施。

［摘 要］上海自贸区是中国国内第一个对外资准入的国民待遇采取了 “负面清单”方式的试验区，在中国创新对外开放模式上具有里程碑的意义。但上海自贸区在内容、透明度、法律制度方面仍存在一些漏洞、弊端和潜在的风险，需要进一步改进和完善。文章在借鉴国外经验的基础上，提出了进一步完善上海自贸区负面清单管理制度的政策措施。上海自贸区；负面清单；外资准入

ＧＢ／《自贸试验区负面清单》依据 《国民经济行业分类》 （ Ｔ４７５４— ２０１１） １５ ５０ １２２划分为 个门类、 个条目、 项特别管理措施。

３ 上海自由贸易试验区实施负面清单管理的意义与价值

３  １ 历史意义上海自由贸易试验区是中国国内第一个对外资准入的国民待遇采取了 “负面清单”方式的试验区，将禁止和限制的投资类纳入了负面清单，并且将之前盛行的鼓励投资类的正面清单删除。它是中国走在创新对外开放模式上具有里程碑意义的一步，也同样是转变了政府职能的重要标志，完全符合十八届三中全会的讲话。３  ２

上海自贸区负面清单的创新价值３  ２  １

推动行政审批改革，简政放权我国政府一直会频频介入微观经济活动中，而正是因为经济活动由政府干预，也一系列地引发了市场竞争力和活力弱这一特点。不健全的市场秩序和法规更是催生了这一点。但根据 “非禁即入”原则实施的负面清单的引入，相比能在很大程度上改善解决这一问题。具体来说，自贸区将对负面清单之外领域的外商投资项目，由核准制改为备案制；自贸区内涉及固定资产投资的内资和外资项目改为备案管理，备案后按国家有关规定办理相关手续。３  ２  ２

创造公平竞争的市场环境创造公平竞争的市场环境非常重要的一点就是要把政府主导增长方式削弱，这样才能使市场真正发挥其在资源配置中的决定性作用。第一，负面清单实际上明确政府管理的范围和职责，帮助处理好政府与市场的关系，推动政府专注于市场环境和市场秩序维护。第二，实行统一的市场准入制度，只将优惠政策适用于国内资本的现象需要有所改善。而降低外资和民间资本的准入门槛，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域，这样经济发展的内生动力就会更庞大，也可以激发各类市场主体的创造活力。第三，负面清单有非常实际的经济效益。企业在经营、时间和制度上的成本都能明显以及大幅度地削弱，从而提高企业经济效益。３  ２  ３ 提升对外开放水平，与国际水平接轨

ＷＴＯ尽管中国加入 组织已经十年有余，但近几年来ＷＴＯ的局限性越发明显，并且由于反倾销等一系列事件，

ＷＴＯ中国有处在边缘化的趋势，因此 为中国带来的效益正

ＴＰＰ（在逐年减少。而 跨太平洋战略经济伙伴关系协定）和ＴＴＩＰ（

跨大西洋贸易与投资伙伴关系）的建立，也正在重塑整个世界的贸易格局。而在此次设立负面清单之前，中国还未曾推行过这样的政策，导致在吸引外商投资上有很多的限制，阻碍了贸易投资进展的步伐。现在负面清单在上海自由贸易区的设立正好能够弥补之前的缺失，帮助中国与国际水平接轨打开一个良好的局面。

nd４ 上海自由贸易试验区负面清单管理存在的主要问题

尽管负面清单在上海自贸区的实施一路被看好，能够有效带动经济增长，拉动贸易投资。但不得不承认的是，负面 清单实施几年来，在上海市场是遇冷的，或者说效果不如预期得那么好。上海在这方面缺乏经验，在很多方面都凸显出了问题。４  １ 负面清单内容多而杂、欠缺合理性由于 《外商投资产业指导目录》 （以下简称 《指导目

２０１３录》）对 年版的负面清单的制定有很大程度的指导意

２０１３义，因此，它们在很大程度上有重合，甚至在 年版的负面清单上有许多同 《指导目录》一样的条款，发现照抄照搬 《外商投资产业指导目录》的痕迹。如此一来，负面清单的效力就大打折扣，很难让人信服。与世界上其他很多的负面清单相比，领域涵盖过大，步子迈得太小，所以在改革力度上也会受到很大程度的影响。

负面清单限制了很多的行业，例如服务行业。特别是在外资股权比例和外方投资比例上，有着十分明确的数额要求，对外国投资方的门槛设得很高，这会让很多外商投资方望而却步。４  ２ 立法主体存在缺陷２０１３年，上海市人民政府在国家商务部、发改委等国

２０１３务院部委的宏观 “指导、支持”下具体制定了 年版的负面清单。清单也属于法律规范，因此在这一点上，外界对地方政府也就是上海市政府用政府规章来制定这样一个法律文件并且承担着外资准入立法，其可信度颇受质疑。现在的

２０１８负面清单还仅在上海自贸区实施，范围较小，若之后年能成功如期推广到全国，国家应该统一收归外资准入和负面清单的立法权限。４  ３ 缺乏有效的监管机制自贸区坚持 “一线放开，二线管住，区内自由”的政策，我国目前已经将外资准入的审批制改为备案制，这就对政府的事中、事后的监管提出了巨大的挑战。相比于事前审批的监管形式，事中、事后监管需要投入更多的人力、物力。形成一个全面有效的监管网络体系非常有必要但也充满挑战。但在这一点上，上海自贸区做得还远远不够，现在一旦出现纠纷，就很难有一个部门规范化处理，容易出现“踢皮球”的现象，这样也会使外资投资的信心减弱。

５ ６ 国际上实施负面清单管理的经验

上海自贸区之前有很多的成功案例，我们就可以借鉴学习卡塔尔和迪拜的成功案例，它们设立的金融自贸区发挥了很多的作用。特区在金融自贸区中设立，它们聘请国际高水平的专家来帮助推行国际规则，以促进金融活动的透明４ ［ ］度 。此外，为了打消外商投资对它们政府可能存有的滥用权力、随意执法的顾虑，迪拜、卡塔尔等新兴市场国家制定了专门的法律法规，让宪法、金融自贸区专门法以及国际惯例等法规条款多重制约政府部门，也帮助政府在行使权力时有很好的参考条例。因此，良好的监管措施和立法在实施负面清单问题上也是尤为重要的。

上海自由贸易区负面清单管理的改进措施

６  １ 缩减和完善负面清单的内容建议目前在负面清单中出现的部分行业可以被删除，在Ｐ２８７）取消了一些禁止或删除之后，负面清单在促 （下转

２ 引 言 理论分析

技术进步对中国生产性服务贸易出口结构影响的实证研究 ［关键词］ ＤＯＩ １０  １３９３９／ ｊ  ｃｎｋｉ  ｚｇｓｃ  ２０１７  １１  ２６７ ［ ］ １９８３ ２０１４我国服务贸易出口发展迅速。从 年到 年，年１０ ２０１４均增长率超过世界平均水平约 个百分点。 年我国服２２２２ １９８３ ８９务贸易出口总额为 亿美元，是 年的 倍，占全４  ５７％球服务贸易出口总额比重提升至 。然而我国服务贸易的出口结构仍需进一步优化。服务贸易出口结构问题直接关系到我国服务贸易整体的健康发展，制约着我国在经济全球化过程中的国际分工地位与利益分配。研究技术进步对服务贸易出口结构的影响，对于促进中国服务贸易发展方式转变，推动经济持续增长具有重要意义。

３

nd２  １ 技术进步影响服务贸易出口结构的理论分析根据比较优势理论，要素禀赋与技术差异是决定国际分工模式与贸易结构的主要因素。技术水平、物质资本和人力资本丰裕度高的国家生产和出口复杂程度高的产品。

技术进步作为一国服务贸易出口结构的决定因素，通过影响产业结构促进服务贸易出口结构优化升级。技术进步使服务领域的可贸易品不断增多，尤其是现代信息技术的发展，不仅产生一些新兴服务部门，还能提高传统产业的科技含量，促进产业结构升级。于是，在服务出口中，传统服务业的竞争力变强，同时一些新兴服务业不断丰富出口的品种，服务贸易出口结构不断优化。２  ２ 如何衡量服务贸易出口结构出口技术复杂度是衡量服务贸易出口结构的常用方法。反映贸易整体技术水平高低变化，以及贸易内部具有不同技

Ｈａｕｓｍａｎｎ ２００５）术含量部门的结构演变。 等 （ 用一国某产品的出口比重占所有国家该类产品出口比重总和的份额作为

ＧＤＰ ＰＲＯ 权重，对人均 进行加总，测算出单个产品出口的ＤＹ ＥＸＰＹ指数和一国总体出口收入水平的 指数。利用出口

２０１２）技术复杂度方法，戴翔 （ 等测度了中国服务贸易出口技术结构的转变。

本文将用出口技术复杂度表示中国生产性服务贸易的出口结构，就技术进步对中国生产性服务贸易出口技术含量的影响进行实证分析。探寻如何以生产性服务贸易为突破口， 促进我国服务贸易出口技术结构升级。

变量选择及数据说明

Ｈａｕｓｍａｎｎ ２００５）本文利用 等 （ 的方法，计算出口技术复杂度。第一步先测度每一种出口商品的技术复杂度，计算公式如下。ｋ ｘｊｋ ｊ其中，即为出口商品 的技术复杂度指数。 是国家ｋ Ｘｊ ｊ Ｙｊ ｊ的商品 出口额， 是国家 的出口总额， 为 国的人均ＧＤＰ收入水平，通常以人均 表示。ｘｊｋ／ Ｘｊ  ＰＲＯＤＹＫ ＝ Ｙｊ ｘｊｋ／ Ｘｊ） ｊ ｊ（第二步再通过以下公式计算一国总体出口技术复杂度。ＥＸＰＹ ｘｋ其中， 即为一国出口技术复杂度指数， 为该国ｋ Ｘ ＰＲＯＤＹＫ ｋ商品 的出口额， 为该国出口总额， 为商品 的技术复杂度指数。ｘｋｘ ＥＸＰＹ＝ ＰＲＯＤＹＫ ＵＮＣＴＡＤ服务贸易出口数据来自 数据库，该数据库按《国际收支手册 （第五版）》的标准，将服务贸易划分为运输、旅游、通信、建筑、保险、金融、计算机和信息、专利与特许费、个人、文化与创意服务、其他商业服务、政府服１２ ＷＴＯ务等 项。参照 对服务贸易的分类，不考虑政府服１１务，剩下的 项构成服务贸易全体。考虑到生产性服务的中间投入特征，本文的生产性服务贸易包括通信、建筑、保险、金融、计算机和信息、专利与特许费、其他商业服务共七项。４５ １９９５— ２０１３利用以上方法，选取 个国家 年服务出口ＥＴＰＳ），数据，测算中国生产性服务贸易出口技术复杂度 （ ＥＴ）及中国服务贸易整体出口技术复杂度 （ 。在自变量指标选择方面，技术模仿能力的大小主要取决于模仿者的模仿能力，一般来说，模仿者的受教育程度越ＨＵ）高，模仿能力越强。本文用高等教育毛入学率 （ 表示ＧＤＰ人力资本，用以衡量技术模仿；用研发支出占 的比ＲＤ） （ 表示研发投入，用以衡量技术创新。高等教育毛入学Ｗｏｒｌｄｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｉｎｄｉｃａｔｏｒｓｄａｔａ，率来自 其余来自国家统

［摘 要］文章测算了中国生产性服务贸易出口技术复杂度，实证分析技术进步对中国生产性服务贸易出口结构的影响，发现技术模仿对我国生产性服务贸易出口技术结构具有正向影响。利用我国目前研发投入的整体力度，确实可以提高我国服务贸易整体的出口技术水平与结构，但为提高我国生产性服务贸易出口技术复杂度，需加强人力资本的培育，加强研发投入的针对性。生产性服务贸易；出口技术复杂度；技术模仿；技术创新

４  １ 平稳性检验ＡＤＦ １进行 检验，检验变量的平稳性，结果如表 所示。 ＶＡＲ是对无约束 模型进行协整约束后的模型，其滞后期是ＶＡＲ无约束 模型一阶差分后的滞后期，故协整检验的滞后２期确定为 。（假设序列有线性确定性趋势）选择协整方程仅有截距。２ Ｊｏｈａｎｓｅｎ ５％表 是 协整检验的结果，在 的显著性水平下，拒绝没有协整向量的假设，不拒绝至多有一个协整向量的假设，说明有一个协整向量。

研发投入重点在基础科学，在高精尖的设备制造上，相比较而言，最终能作用在生产性服务业上的还比较有限。因此，总体的研发投入数据在反映技术创新的影响方面还有欠缺。

５ 结论及建议

通过以上实证分析，本文认为要提升中国生产性服务贸易出口技术水平，促进出口结构优化升级，需继续发挥技术进步的作用，从技术模仿和技术创新两方面入手，加强人力资本的培育，尤其注重加强研发投入的针对性。利用目前我国研发投入的整体力度，确实可以提高我国服务贸易整体的出口技术水平与结构，然而我们应意识到生产性服务才是服务贸易中最重要的、最具有战略意义和发展潜力的部分，不能因为服务贸易整体发展得不错，就忽视政策上的调整。

Ｐ２５１） （上接 确保征地补偿的有效落实，使农民在失去土地后，不会出现养老危机现象，满足失地农民的养老需求。３  ２ 建立健全政策法规完善的政策法规是确保被征地农民养老保险工作有效开展的重要保障。首先，国家政府应该对现行被征地农民养老保险制度进行完善和补充，对参保年龄、参保标准、缴费基数等各项指标进行重新划定，要求符合参保标准的失地农民参与养老保险。其次，还需要明确不同模式养老保险界定范围，供被征地农民根据自身实际情况自由选择，并加强养老保险与其他社会保障制度之间的协调统一性，加快社保制度之间的接轨步伐，完善城乡社会保障体系。３  ３ 加强工作落实力度加强工作落实力度，是确保被征地农民养老保险工作有效开展的重要保障。首先，政府应该加大对该项工作的重视力度，下拨专项资金用作为被征地农民养老保险工作经费，确保资金专项专用和及时到位。其次，应该构建以政府为主导，多方力量共同参与的社保资金筹集模式，缓解养老保险金对当地政府造成的财政压力，为该项工作的顺利开展提供资金保障。最后，还需要成立专门的工作小组，对资金到位情况进行监督和核实，明确各部门在被征地农民养老保险工作落实中的具体责任，确保参保农民都能及时获得相应的养老保险金。３  ４ 强化农民社保意识要想落实被征地农民养老保险制度，就需要农民的积极配合和参与，所以就需要强化农民的社保意识。各级政府应该充分发挥引导职能，加大对养老保险制度的宣传力度，站

为此，政府应为优化我国生产性服务贸易出口技术结构创造更完备的条件。以国家战略性扶持政策，帮助一些有发展潜力的高技术服务企业成长。扶持政策应注重相关研发投入的配套。同时要注重高技术生产性服务业与先进制造业的融合，发挥产业联动和市场需求效应，让制造业的研发投入外溢到生产性服务业中去。 参考文献： １ Ｈａｕｓｍａｎｎｂｒ， Ｈｗａｎｇｊ， Ｒｏｄｒｉｋｄ  Ｗｈａｔｙｏｕｅｘｐｏｒｔｍａｔｔｅｒｓ ［ ］ Ｒ ． Ｗｏｒｋｉｎｇｐａｐｅｒｓｅｒｉｅｓ， Ｈａｒｖａｒｄｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ， Ｋｅｎｎｅｄｙｓｃｈｏｏｌｏｆ ［ ］ Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ， ２００５  ２  ［ ］陈燕清 技术进步模式与服务贸易出口结构优化升级— —— ２００８（ ６） 基于美国与印度的数据比较 ［ ］ 中国集体经济，

在农民的角度考虑，充分利用广播、电视媒体等途径，对养老保险政策重点内容进行详细讲解，使被征地农民了解到参保的重要性。同时，应该选拔觉悟高的农民代表进行集中培训，发挥参保带头作用，并组建一支高素质、高水准的干部队伍，解答农民对养老保险存在的困惑问题。

４ 结 论

为切实保障被征地农民的基本生活需求，消除农民失地后的后顾之忧，就需要以被征地农民养老保险工作为主抓手，构建完善的社会保障体系。综合我国现阶段被征地农民养老保险制度落实情况，针对其中存在的问题，可以通过提高征地补偿水平、建立健全法规政策、加强工作落实力度、强化农民社保意识等策略加以解决，确保被征地农民养老保险制度的持续推行及有效落实，加快社会主义新农村建设步伐。 参考文献： １  ［ ］仝文军，程云龙 银川市被征地农民参加养老保险现状及Ｊ ． ２０１６（ １４）： ３１０ 对策 ［ ］ 现代农业科技， ２  Ｊ ． ［ ］雷爱先 被征地农民养老保险的现状、问题和对策 ［ ］ ２０１５（ ５）： ５０－ ５２ 团结， ３  ［ ］孟大圣 河北省被征地农民养老保险现状分析和对策研究Ｄ ． ２０１３  ［ ］ 开封：河北大学，檶檶檶檶檶檶檶檶檶１９７０—）， ［作者简介］张海武 （ 男，汉族，莱西市城乡居民社会基本养老保险中心，高级经济师。研究方向：社会保障。