二、《里海公约》签署的原因

《里海公约》在沿岸五国国情差异巨大、矛盾分歧较深的背景下最终签署，超出了许多国际观察家的意料。即便是在峰会召开的当天，国际社会对公约能否成功签署仍持观望和怀疑态度。综合来看，《里海公约》得以签署主要出于如下原因。

（一）伊朗态度发生重要转变

作为地区大国及里海重要利益攸关方，伊朗对里海问题的解决颇为重要。有专家甚至认为，伊朗立场态度是导致里海法律地位问题长期难以解决的主

要障碍。[1] 由于拥有里海岸线最少，加之历史上独拥里海的民族自豪感，伊朗对于其他国家提出按中心线划分里海的方案表示坚决反对，始终坚持按

20 的比例平均分配里海。

2018 年 5月，特朗普宣布美国退出伊朗核协议，重启因伊朗核协议而豁免的对伊朗制裁，伊朗面临的外部环境再度急剧恶化，这成为促使伊朗在解决里海法律地位问题上的态度发生转变的重要原因。俄罗斯中亚问题专家马拉申科指出，如果本届里海峰会能有意外发生，那么推动公约签署的一个原

因必然是美国对伊制裁。[2] 有学者指出，若不是特朗普宣布退出伊核协议，且首轮对伊制裁于8 月 7日生效，德黑兰极有可能拒绝签署《里海公约》。[3]

美国与伊朗争夺的焦点集中在霍尔木兹海峡地区，加之美国通过伊拉克战争和叙利亚战争不断介入中东，极力支持库尔德武装，使伊朗南部安全形势面临巨大挑战。特朗普执政后，放弃奥巴马对伊朗的缓和政策，加大对以色列和沙特等支持力度，伊朗在中东的地缘政治与安全环境进一步恶化。美

国宣布退出伊朗核协议，并对所有同伊朗有石油贸易关系的国家实施制裁，不但使伊朗再次面临国际孤立的风险，而且经济受到重创，危及鲁哈尼执政基础。出于安全与经济因素的双重考量，伊朗签署了《里海公约》，有利于其获得沿岸国家的支持与合作，尤其是俄罗斯的安全与经济支持；同地区国家建立良好关系，对确保其北部安全亦有重大意义。《里海公约》中禁止外来军事力量进入里海，也极大地满足了伊朗的国家安全利益诉求。此外，由于 2018 年11月初禁止购买伊朗石油的第二轮制裁开始生效，有观察家认为，伊朗签署公约的目的在于换取其他签署国不支持美国对伊制裁的承诺，普京即表示将继续购买伊朗石油。[1]

（二）俄美关系持续恶化

里海是俄罗斯南部的安全屏障及其实施中东战略的重要依托。自彼得大帝以来，遏制外来力量进入里海是俄罗斯对外政策的一项重大原则，“我们

的利益绝不允许任何域外大国在里海存在”，[2] 俄罗斯的这一政策原则至今未发生变化。安全因素始终是俄罗斯里海政策的首要关切，里海靠近国际恐怖主义活动猖獗的中东地区，对俄罗斯南部安全构成巨大威胁。特别是2014年乌克兰危机以来，俄美关系恶化，美国持续加大对俄制裁力度，在中东地区加紧与俄罗斯对抗，叙利亚战争折射出俄美在中东的地缘政治博弈与较量。里海距叙利亚仅600余公里，是俄罗斯里海舰队导弹打击叙境内极端组织的

前沿阵地，美国及北约军事力量染指里海成为俄罗斯的重大隐忧。2018年4月，有媒体报道哈萨克斯坦拟开放里海港口阿克套和库里克给美国作为非军事物

资转运站，以帮助美国开辟一条绕开俄罗斯进入阿富汗的物流运输路线。[3]尽管哈萨克斯坦外交部长阿布德拉赫曼诺夫在8月举行里海峰会前表示，哈

萨克斯坦不会在里海部署美军基地，[1] 但俄罗斯仍深感忧虑。此前，出于对影响向欧洲市场出口油气的考虑，俄罗斯强烈反对铺设跨里海输气管道，招致了伊朗外的其他里海三国的不满，也在一定程度上影响了公约的签署。乌克兰危机以来，因周边地缘政治与安全环境不断恶化，俄罗斯在里海问题上的立场有所松动，不再坚持反对修建里海海底管道。对此有分析家认为，俄罗斯做出让步是出于与中国“丝绸之路经济带”的竞争，

因为里海国家已将油气资源绕开俄罗斯输向亚洲。[2] 实际上，俄罗斯做出让步，允许修建跨里海管道的主要目的在于换取沿岸国家的理解与支持，共同防范美国军事力量进入里海。俄罗斯专家表示，“安全问题是影响俄罗斯立

场变化并促使里海法律地位加速解决的原因”，[3] 中亚学者萨特巴耶夫持同样观点，“地缘政治形势变化使俄罗斯意识到，必须加快签署公约以换取其

他里海国家保障不再允许第三国参与里海的行动”。[4] 还有专家指出，《里海公约》的签署是俄罗斯长期向其他国家施压并不断寻求与伊朗深化合作的

结果。[5]总之，构筑安全的里海环境，有助于俄罗斯加强与伊朗合作打击中东极端恐怖势力，也有利于巩固中亚安全，还可减少俄罗斯在南部地区的军事力量投放。

（三）“非海非湖”特殊法律地位满足了沿岸国的利益诉求

《里海公约》的最终签署是沿岸国共同努力与相互妥协的结果。如前所

述，里海法律地位之所以难以确定，根源在于沿岸各国利益分歧严重，立场观念各异难以达成共识。“对哈萨克斯坦和阿塞拜疆而言，里海事关其经济与能源安全战略；土库曼斯坦则希望借助公约解决油田争端及修建海底管道；至于俄罗斯与伊朗，其首要关切是里海地缘政治安全及第三国在该地区的军

事存在”。[1]基于地缘政治经济与地区安全的综合考量，里海各国相互理解并放弃了最初立场，对里海的划分基本采取了 “水体公用，海底划分”的混合折中原

则，[2]即水体按“海”划分，海底按“湖”分割。[3] 关于资源分配问题，公约规定海底及海底资源由沿岸国家通过双边协定划分。此外，里海国家在遵守环保条约基础上，可在获得管道穿越水域所属国家同意而非沿岸五国一致同意情况下，即可铺设海底油气管道。

赋予里海“非海非湖”的特殊法律地位，使沿岸各国利益都得到了照顾

与满足。普京总统评价公约时说，“这是一个现代的、平衡的国际公约”。[4]鲁哈尼总统则直言不讳地称，“如果不是我们各国利益都得到关照，公约文

[5]

件就不会被轻易地签署。” 。毋庸置疑，《里海公约》签署是普惠共赢的结果，是地区五国外交的共同胜利。