创新要素市场化配置与我国制造业全球价值链攀升
随价值链地理边界的不断扩伴
散与日益深化， 全球价值链和全球生产网络已经成为经济全球化的主脉。 更加广阔的全球协同发展格局以及更加广泛的网络合作为企业内部能力发展以及跨国产业融合提供了新的机遇。 此外， 尽管近年来我国现代市场体系建设已取得了长足进步， 与商品和服务市场相比， 创新要素市场建设相对滞后，这已经成为制约资金、 技术、 信息等创新要素自由流动、 整合、 集聚的重要障碍之一。 有鉴于此， 在中央政府明确提出将落实要素市场化配置作为深化经济体制改革重点任务的背景下， 重新思考如何有效破除创新要素市场化配置不完善的制度壁垒， 为创新进步提供重要保障并借此推动我国产业结构升级进而实现全球价值链攀升， 具有深远的战略意义与政策含义。
一、 创新要素市场化配置的分析框架与运行模式分析
有别于土地、 资本、 劳动等传统要素， 本文将创新要素界定为，伴随科学技术的不断进步以及服务经济、 总部经济和知识经济的逐步到来， 现代化社会生产中所必需的各类科技创新基础元素。 其中， 创新型机制及政策同样成为创新要素市场化分析框架中的重要内容之一。 （一） 创新要素市场化配置的分析框架有别于传统要素市场， 本文重点研究创新要素市场化配置的分析框架， 主要从创新要素维、 创新主体维以及创新载体维等三个维度，针对其组合规律和运行模式展开分析。
首先， 创新要素维指各类参与市场化配置的高端创新要素，主要包含高新技术投入、 科技资本投入、 创新型人才投入、 精尖仪器设备投入等， 其中， 创新型人才投入、 高新技术投入、 科技资本投入等属于创新要素维中的单项要素； 包含精密检测仪器设备、 高端自动化流水线以及智能机器人等在内的精尖仪器设备投入属于组织化实体的实体要素；而其他包含现代化生产管理组织模式、 创新性政策激励制度等在内的环境要素同样属于创新要素维的范畴。创新主体维是指参与创新的各类机构， 尤其是在创新领域存在资源整合优势的科研机构， 包括工程技术中心、 企业研发部、 高等院校实验室、 中央及地方各级科研院所、 政府部门下属的科研事业单位等， 以及活跃在创新要素市场间的各类科技咨询公司、 猎头公司等科技中介机构等。 与前述创新主体有所不同， 这些组织主要承担不断提 高技术转移效率的作用。创新载体维指承载各类创新主体维之间相互渗透、 整合、 集聚的平台或载体。 从某种意义上讲， 载体维既可以是网络虚拟机构， 也可以是线下实体组织。 载体维的重要“众”特征在于充分体现了 的发展理念， 主要涵盖联盟、 交易平台、 孵化器、 众创空间、 众包平台等具体组织形式。 其中， 孵化器、联盟属于传统载体， 其特点在于对传统产业的关注度相对较高； 众包平台、 众筹平台等属于新型的载体， 其特点在于融资模式以及管理组织模式更加便利灵活。
（二） 创新要素市场化配置的运行模式创新要素市场化配置的运行模式在于整合了上述三方资源， 在不同创新性政策激励制度的影响和作用下， 最终演化成为创新要素市场化配置的运行模式与发展格局。创新要素维和创新主体维之间的关系反映的是创新要素的流动性问题。 与传统生产投入有所不同，创新要素不可能在市场环境当中独自游离， 必须以某种特定形式蕴含在创新主体当中。 首先， 我们观察创新型人才， 通常依据不同管理能力、 技术水平、 科研水平和岗位聘任形式存在于不同的主体之中， 如以博士研究生、 硕士研究生等形式存在于高校之中， 以首席教授、 学
科领军人才、 青年学科带头人等形式存在于科研机构中。 市场化机制下， 创新型人才可以在不同的创新主体中自由选择并且无障碍流动。高新技术投入和科技资本投入的原理与创新型人才类似。 从创新要素维和创新主体维之间的关系不难发现， 创新要素市场化配置的运行模式的关键在于， 不断通过打通要素流动的瓶颈和壁垒， 加快高端创新要素流动， 进而推动创新要素向资源利用能力最强的企业集聚并助推企业成为科技资源整合共享的主体。创新要素维和创新载体维之间的关系反映的是各类创新资源如何能够有效地集聚与整合的问题。 如前所述， 创新要素难以独自游离在市场环境当中， 必须借助一定的载体将人才、 科技资本等各个要素有效集聚起来。 从创新要素维和创新载体维之间的关系不难发现， 创新要素市场化配置的运行模式的关键在于： 一方面， 着力健全科技资源整合共享的市场导向机制， 加快构建政府信息资源开放平台， 着力培育与打造孵化器、 众包平台、 众筹平台等科技资源整合共享机构的技；术管理水平和服务能力 另一方面， 深度挖掘企业需求以实现企业与高校、 科研院所之间科技资源的对接和流动、 转移的顺畅。 最终将创新要素投入的使用效率提高到极致。
二、 创新要素市场化配置不完善对制造业价值链攀升的影响
创新要素市场化配置不完善的一个重要原因， 是初级资源的使用价格被人为压低， 进而导致创新要 素的市场价格被人为抬高。 这在一定程度上是出于我国以出口为导向的外向型经济发展的需要。 具体而言， ＧＤＰ 增长的重要来源，作为为了鼓励出口， 政府对于市场上低端初级要素资源的价格进行了一定的干预， 以降低出口企业的固定生产成本， 进而在国际市场上形成价格上的竞争力。 这在短期的确带动了出口以及经济的高速增长， 但在长期不利于甚至抑制了出口企业核心竞争力的提高。
另外， 我国人口红利有逐年丧失的现实， 外国消费者对于产品本身的质量、 技术含量以及环保性的要求愈加高涨， 价格优势已难以在未来继续推动我国出口贸易的健康发展。 单纯依靠压低低端要素使用成本进而引发的创新要素市场化配、置绝对扭曲来刺激出口 发展经济， 是缺乏可持续性并且不利于价值链攀升的。 具体渠道可以通过以下两个角度进行分析：
（一） 抑制了企业进行创新要素投入的意愿创新要素市场化配置不完善显著抑制了企业进行研发的积极性，从而抑制了研发投入在总投入中所占比重的提高， 这在很大程度上造成了企业内资源配置的扭曲， 进而降低了价值链攀升的动力与水平。相应机制实现的过程又可以细化为两方面：
１
从寻租行为观察寻租指通过一些非生产性的行为来追求利益， 如企业为取得低价土地资源、 低息贷款等对相关部门的官员进行寻租活动。 廉价的传统生产要素可以帮助降低出口企业的生产成本， 增加产品 的竞争力， 使企业获取更高利润。企业面对如此诱惑会更愿意将时间、 精力以及资金用于寻租， 而对具有风险且成本高昂但能够帮助其在价值链中占据更加主动的位置所必需的创新要素投入， 则缺乏相应的投资意愿。
２
从投机行为观察经济学的基本假设在于， 资源是有限的， 但是由于发展地方经济以及提高政绩的需要， 地方政府可能偏好于生产周期短、 经济效益见效快的产业。 而投资者看到这一点后， 便容易投其所好进入受政府支持的产业中， 以便获取有限且廉价的初级生产要素。 继而引发粗放增长模式的锁定效应， 即创新要素市场化配置不完善所形成的创新要素价格人为抬高， 缺乏核心技术的低效率生产企业市场退出机制不完全。 相应结果在于， 企业即使严重依赖密集投入低端要素的生产模式， 生产耗能高， 效率低下， 也仍能凭借低成本优势获利而不被淘汰， 并且同样缺乏进行创新活动的动力。 对于出口企业来说， 面临的。情况也是如此 出口作为地方ＧＤＰ 的一大增长点， 出口企业更加容易因为投机行为陷入科技门槛低、 技术可替代性强的价值链嵌套环节当中， 这将最终导致全球价值链攀升受阻。
（二） 阻碍了创新资源的自由流动、 整合与集聚大量研究证明， 政府在将创新资源配置给企业时， 往往偏向于那些具备政治关联的国有企业。 比如， “所在科技资本方面 显性信贷
” 减少，有制歧视 但隐形的资金价格双轨制依然盛行。 国企能够得
“信用背书”，到政府的所谓 金融机构和投资者愿意为国企提供低成本、 多渠道的科技创新融资途径，民企则缺乏此种优势。 类似的创新要素市场化配置不完善的现象使资源流向偏向国企， 而不是流向最有，
效率的企业 具有一定程度的盲目性。
此外， 考虑到国企的行业特质， 国有企业本身可以说在建立之初， 自带有丰富资源。 这使得他们在获取政府额外分配的廉价生产要素之后， 产生了所谓的资源冗余问题， 加上如多重代理、 监管不严等，
诸多内部问题 便出现了资源浪费、 特权主义以及高额工资等现象。 这不仅会使国企在其出口活动中的生产成本提高， 低效的行政管理更是进一步增加了运营成本， 导致其在价值链利益分配格局中处于不利地位。 而资源冗余会进一步加强国企对于资源密集型生产方式的依赖， 进一步造成了其创新资源使用效率相对不高、 价值链低端锁定的局面。又如在创新人才方面， 高科技人才配置的市场化根本来讲就是用市场手段来配置高科技人才， 让高科技人才充分自由流动， 使高科技人才市场处于自由竞争的状态， 最后高科技人才的价格由供需双方自主决定。 从现实观察， 国有经济部门行政配置高科技人才存量资源的现象， 随着经济的不断发展， 并随；着时代的自然更迭不断降低 然而， 就目前而言， 历史和体制上的突破并不能掩盖由于行政干预导致的高科技人才市场化配置不完善的事实。
综上所述， 创新要素不能有序 自由流动、 科技资源的低效配置大大提高了创新资源的整合与集聚成本。 由此形成了创新要素综合使用效率的降低与弱化， 同时导致了中国企业在价值分工的过程中更多强调技术与知识的直接引进和使用，缺乏技术与知识创新环节， 而这些环节正是中国企业向以高附加值为特征的价值链两端攀升的必经之路。 其结果是： 中国企业不断地引进专利和技术， 在价值分工的升级换代中形成了对价值链组织者能力与知识源的依赖， 并最终形成了价“”。
值链 低端锁定
三、 创新要素市场化改革背景下我国制造业全球价值链攀升战略
，在我国现阶段 在追求从以“量” “质”取胜到以 取胜的转变中， 应当不断改善与优化国内生产资源市场化配置的效率， 逐步引导政府退出行政干预过度的创新要素市场。 这对于改善贸易和外资结构， 进而使我国制造业在全球价值链的利益分配格局中处于更加有利的地位意义巨大。 具， 一是要改善科技资金、体来说高科技人才等创新要素的市场扭曲， 促进要素市场化改革， 坚持绿色发展理念， 逐步实现环境成本内部化； 二是要转变政府职能，使政府在弥补市场失灵的同时发挥更大的投资和贸易便利化作用；三是要转变经济发展方式， 促进， 统筹内外均衡，产业结构升级
“” “”；
兼顾 质 和 量 四是要引导企业不断优化内部要素结构，提高产品品牌形象， 鼓励企业进行自主嵌入式价值链攀升。 具体包括如下几个方面： （一） 优化创新要素配置结构， 践行供给侧改革应当不断理顺企业间和行业间要素配置的结构， 引导政府逐步退出行政干预过多的创新要素市场，构建更为合理有效的创新要素价格市场化决定体系， 进而促进创新资源更多地配置到优质、 有竞争力、有创新精神的企业， 让优质资源更多地流向有需求、 有前途、 效益高的产业和经济形态， 从而促进我国制造业价值链的整体攀升。此外， 通过上述分析还能进一步说明， 引领新常态、 推进供给侧结构性改革是现阶段推动我国制造业部门出口企业嵌入全球价值链的高附加值环节的重要途径。首先， “
应按照 既要创造新供给， 又要调整供给结构” 的思路， 利用新技术、 新产业、 新业态和新模式创造新供给， 重塑比较优势， ，推动技术革新 调整供给结构。
其次， 新常态下供给侧结构性改革应在市场化、 法制化建设基础上开展， 着重在创新环境培育、 税费改革、 创新要素市场改革、 自由“一带一路”贸易试验区改革和建设等方面推进出口贸易转型升级。
再次， 为了切实体现科学发展， 实现经济均衡可持续发展， 就必须转变原来粗放型的经济发展方式。 我们还应优化资源配置和产业布局， 解决产能过剩、 低水平重复建设和地区产业结构趋同的问题。鼓励东部沿海发达地区的企业根据自身实际把生产部门向投资环境日益改善的中西部地区转移， 立足国内需求， 以提供生产性服务的方式
向中西部地区投入高级生产要素，延长产业价值链条， 获取更多的产业利润， 增厚扩大再投资的物质基础， 促进区域经济协调发展。 在这个进程中， 政府应破除创新要素和商品在全国范围内自由流通的障碍， 改变政府在制造出口领域充当资源配置主角的局面并进一步发挥市场在创新资源配置当中所起的决定性作用， 逐步降低地方政府控制制造出口企业创新要素使用价格的权限以积极推动创新要素市场化的改革进程， 致力于打造国企与民企公平竞争的市场环境， 对不同所有制类型、 不同产业资源获取的渠道与方式尽可能减少干预， 进而为不断推动全球价值链中的高价值增值活动在本区域内植根并为之提供条件， “即为推动本国走上 高端道路” 创造基础。
（二） 引导企业内部创新要素配置结构不断优化， 鼓励企业自主进行价值链攀升企业是实现价值链攀升的主体， 而企业是资源和能力的集合体， 资源是企业控制和拥有的要素的存量， 能力是企业利用资源的才能。 能否在竞争中取得竞争优势，关键在于企业是否具有利用资源、。整合资源的能力 外部环境直接关系到价值链各环节的不确定性，要素的变化直接关系到升级的方式， 需求力量的对比改变必然反映在价值链控制力量的变化， 经济形势以及国际关系的变迁也会综合影响需求关系以及区域性的贸易转移。
由此， 政府在制定相关产业及贸易支持政策的同时， 必须通过纠正企业内部创新要素配置及其组合 方面的扭曲， 在微观层面不断促进我国制造业全球价值链攀升。从这一点看， 我国制造业全球价值链攀升需要政府首先改变传统的通过压低能源、 劳动以及资本等传统生产要素使用价格来促进企业成长的粗放型经济发展战略， 深入推行合理的产业资源配置政策， 不断构建能够反映资源稀缺程度的创新要素价格体系， 通过加大科研经费与财政投入， 引导企业在创新要素市场中自主选择要素配置方式。同时， 要推动企业品牌提升。 一个重要的途径就是开展制造企业品牌建设， 对新获得全球世界品牌、 中、
国驰名商标 中国名牌的制造企业， 均给予一定的奖励， 并发挥知识的溢出效应和竞争效应， 带动其他制造企业主动优化内部要素配置， 提升自身的竞争优势。除此以外， 在制定鼓励企业自主进行价值链攀升的相关政策方面， 必须要结合产业在全球价值链中所处位置， 以及产业所嵌入的价值链内不同环节间的特定组织形式及相互间生产关系综合考量。 要结合产业链组织模式特色， 不断加强建设高效的国家制造产业创新体系。 并在此基础上， 进一步发挥企业内部各项创新要素的协同整合效能， 以激发制造企业的创新竞争力。
与此同时， 重点鼓励和培育一批符合产业成长特色， 专门为行业内相关企业融资投资决策和经营管理提供服务的咨询机构与组织， 为制造企业提供信息配套服务。 通过政策引导、 搭建平台、 创新合作体系、 产业结构调整等方式， 针对不同产业在全球价值链中所处位置以 及不同行业的发展特性， 一方面，逐步构建完整的国内价值链， 延伸和拉长制造业的价值链条； 另一方面， 通过鼓励企业走出去的方式，推动部分制造业向低成本国家转移， 并借此逐步建立由我国主导的国际产业链。
（三） 转变政府职能， 进一步完善制造业价值链攀升的政策支持体系在政府掌握生产要素定价权的局面没有得到改善的背景下， 政府在将高新技术投入、 科技资本等创新资源配置给企业时， 往往偏向具备政治关联的国有企业。 由于并非一视同仁， 这种创新资源配置的人为扭曲容易导致出口制造企业在错误的信息中制订生产决策， 会对于出口制造业的价值链攀升产生不利影响， 进而阻碍产业结构的高级化进程， 抑制制造业部门出口企业的全球价值链攀升。
因此， 当前我国有必要厘清政府、 市场、 社会三者之间的关系。具体来说， 一是要转变政府职能，推进行政体制和政府机构改革；二是实现政企分开， 提高国企盈利能力； 三是端正政府官员政绩观， 建立中央和地方政府的新型关系。 具体包括： 转变政府职能，推进行政体制和政府机构改革；实现政企分开； 端正政府官员政绩观， 建立中央和地方的新型关系等。
（作者单位： 江西财经大学国际经贸学院； 责任编辑： 魏名）