“一带一路” 国家知识产权保护对中国 OFDI 的影响及应对

Intertrade - - 一带一路 - 邱 斌(教授) 邓荣霞

着科学与技术的发展, 各国随

之间的联系愈加紧密, 全球经济一体化的程度也在不断加深。在以新兴技术为基础的全球化背景下, 知识经济飞速发展, 而知识产权保护在其中扮演着一个非常重要的角色, 越来越成为影响国际贸易和国际资本流动的重要因素。从法律的角度看, 知识产权是权利人对其智力劳动所创作的成果享有的财产权利; 从经济的角度来看, 知识产权是企业的无形资产,是企业竞争优势的主要来源之一。20 90知识产权改革自 世纪 年代以来一直在进行。 1995 1 1

年 月 日( WTO) 《世界贸易组织 与贸易有关的知识产权协议》 (TRIPS)

生效后, 大多数国家都积极推行这项协议。 发达国家纷纷通过加强知识产权保护来提高本国企业的竞争力以便获取其垄断优势。 相比之下,发展中国家则建立了较弱的知识产权保护制度, 因为这有利于其通过模仿创新以便从国外获取技术。 在过去的几十年间, 知识产权与国际贸易和投资之间的关系一直是许多争论和争议的根源, 分歧仍然存在于提高知识产权保护是刺激还是阻碍贸易和投资这一问题上。 在知识产权成为全球关注问题的大环境下, 我国在进行对外直接投资时也越来越注意东道国的知识产权保护等制度因素。 FDI

我国的 自改革开放以后就取得了飞速的发展, 我国也成为除美国以外最受欢迎的投资目的地。同时, (OFDI)对外直接投资 的增加也非常显著, 这使得我国的国际直接投资活动迈入了一个崭新的。 2013 年,阶段 国家提出建设“新丝绸之路经济带” “21

和 世纪” 的战略构想,海上丝绸之路 引。“起了全世界的高度关注 一带一路” 横跨三大洲, 覆盖东北亚、 中亚、 东南亚、 南亚、 中东欧、 西亚北非六大区域, 60沿线涉及 多个国家, 12 万亿美元,经济总量约 约占16% , 32 1 亿,全球的 覆盖人口达

43 4%。 基于这种情况,约占全球的中国企业的跨国投资将很大程度考“一带一路” 沿线国家开展。虑在商务部统计数据显示, 2016 年, 我“一带一路”国企业对 相关国家的1294 亿美元,直接投资额合计为 占9 5%。我国对外直接投资总额的 毋,“一带一路” 倡议的提出,庸置疑对我国的对外投资将产生重要而深远的影响。

, “一在此背景下 充分认识带一路” 沿线国家的知识产权保OFDI 的影响, “一护对我国 研究带一路” 倡议下我国对外直接投资可能遇到的新风险与新机遇极具现实意义。 这有助于为进一步促进我国的对外直接投资做好理论与思想准备。

一、 我国对 “一带一路” 沿线国家直接投资的现状

(一) 我国对 “一带一路” 沿线国家直接投资的规模

, “一在过去十年间 我国在

” OFDI带一路 沿线国家的 一直。 1保持着持续增长的态势 表 显示, 2006 2016 年,从 年到 我国“一带一路” OFDI对 沿线国家的

52 1294存量由 亿美元增长至 亿美元, 20 多倍。 “增长了 对 一带一路” 沿线的直接投资占我国对外直接投资总额的比重也缓慢增长, 10% 左右。并大体维持在 但, “一带一路”另一方面 我国对沿线的直接投资增长速度在放缓, 2016 11 7%。年增长速度下降至

, “一带一路”总的来说 我国在沿线国家的投资规模仍然较小, 2008 100 亿美元,年以前都未超过

2016 “一带一路”年对 沿线国家的对外直接投资额占我国对外直接9 5%。投资总额比重只有 相较于“一带一路” 的重要意义以及我国庞大的对外直接投资规模, 我国在“一带一路” 沿线国家的对外直接投资规模还有进一步扩大的空间。(二) 我国对 “一带一路” 沿线国家直接投资的区域分布

“一带一路”我国对 沿线国家的对外直接投资还呈现出区域分。“一带一路”布不均的情况 覆盖

广泛, 2016 年投资数据来看,以东南亚地区是我国主要的投资区域。 2016 ,

截至 年年底 我国对“一带一路” 沿线东南亚地区的直接投资存量规模占对沿线直接投资54% 。总额的比重高达 悠久的合作历史、 较近的地理距离和中国— ( CAFTA )东盟自由贸易区 的建立使得东南亚成为我国对外直接投资的主要地区。 而相比于东南亚地区, 其他地区的投资规模显著偏小, 其中对中东欧地区的投资规模最小, “一带一路”仅占我国对

1 79% (沿线国家直接投资的 具1)。

体见图

, OFDI从具体国家来看 我国主要流向新加坡、 俄罗斯、 印度尼、 、 老挝等国。西亚 哈萨克斯坦

2016 “一带一路”年度中国对 沿线国家直接投资存量排名前十的国( 2) OFDI 904 4

家 见表 达 亿美元, OFDI占我国对沿线 总额的69 89% 。 其中新加坡为排名第一的国家, 10并且已经连续 年排名第一, 该国便利的海上运输、 发达的经济、 和平稳定的政治环境都吸OFDI。引了我国较多的

(三) 我国对 “一带一路” 沿线国家直接投资的行业分布

“一带一路”从我国对 沿线国家投资的行业分布来看, 目前主要集中于基础设施和能源资源领域, 、 、 、包括公路 铁路 港口 电力、 教育、 卫生等基础设施和石油开采加工等。 2005 年以前, 我国在“一带一路” 沿线的投资大都集中于资源开发类, 且以石油资源为主。与此同时, “一带一路”我国对 沿线的投资行业日趋多元化。 2从图2016

的 年中国对东盟直接投资存

量行业分布来看, 制造业是中国对东盟投资存量最多的行业, 其次是租赁和商务服务业, 然后才是采矿。 “业和其他行业 我国对 一带一路” 沿线的投资从单一的资源开发和基础设施建设, 已逐渐发展为如今涉及租赁和商务服务业、 信息技术、 通讯、 批发和零售业等方面的多元化投资组合。

二、“一带一路” 沿线国家知识产权保护概况

20 90 年代以后,世纪 知识产权保护受到了全世界的关注, 世界“贸易组织也推行了 与贸易有关”,的知识产权协议 将知识产权保护对各国贸易和投资的影响提升到一个重要高度上。 世界经济论《坛每年发布的 全球竞争力报告》 “中明确列出各国的 知识产权保护” 全球竞争力指数以衡量当地的知识产权保护程度。 各国知识产权保护水平的原始数据值1-7,

均为 指数数值越高则表明该国的知识产权保护状况越好。 本《

文主要采用 全球竞争力报告2017—2018》 “一中的数据分析带一路” 沿线国家的知识产权保护概况。

(一)“一带一路” 沿线国家知识产权保护总体水平较低

3 所列的数据, “根据表 一带一路” 沿线各国知识产权保护的4 09,全球竞争力指数平均值仅为

“一带一路”这说明 沿线各国的知识产权保护程度整体来说偏低。“一带一路”主要原因在于 沿线大部分为发展中国家, 知识产权保护的提高可能会增加利用国外技术生产商品和服务的价格并降低技术

传播的速度, 因此建立了较弱的知识产权保护制度, 知识产权保护力。 《

度相对不足 在 全球竞争力报2017 —2018》 138

告 列出的 个国,“一带一路”家中 沿线进入知识产权保护全球竞争力指数排名前

30 7 个,位的国家仅有 占比为5 07% 。 知识产权保护全球竞争力100

指数排名在 名之后且指数值3 5 的国家中, “一带一路”低于

16 个, 11 5%。沿线有 占比为 总体来看, 排名靠后、 知识产权保护全球竞争力指数低的国家居多。

(二) “一带一路” 沿线各区域知识产权保护存在巨大的差异

“一带一路” 沿线国家处于不同的发展阶段, 知识产权保护水平存在较大的差异。 以国家来看, 除、 、 、新加坡 卡塔尔 以色列 阿联酋、 亚、 马来西亚、 巴林、爱沙尼

7 个国家以外, “捷克 其他 一带一路” 沿线国家的知识产权保护5。全球竞争力指数值均低于 分地区来看, 东北亚知识产权保护全球竞争力指数值最低, 中亚次之, 南亚和中东欧地区也相对较低, 而东南亚和西亚北非地区则相对较高, 4 27 4 3 (平均值分别为 和 见图3)。 尽管东南亚和西亚北非地区

中有 个国家知识产权保护全球5,竞争力指数超过了 但整体全球竞争力指数仍不高, 原因在于区域中不同国家的知识产权保护水平也有较大的差异。 以东南亚为例, 新加坡和马来西亚的知识产权保护全球竞争力指数排名靠前, 其中新加坡最高, 知识产权保6 3,护全球竞争力指数为 在排名上居于全球第四的高位。 马来西亚

30 位,排名也进入了前 但是柬埔寨 100 名之后,和泰国则位于 处于倒数的位置, 因此拉低了沿线东南亚地区的平均值。

(三) “一带一路” 沿线国家知识产权保护水平小幅上升

2018 ,“一带一路”年 沿线国家整体知识产权保护全球竞争力指4 094, 2017 年,数为 相比于 有。 4 可以看出,小幅的上升 从图

2011 2018 ,“一带一路”年到 年沿线知识产权保护全球竞争力指数 整体呈上升的趋势, 3 506

从 增长4 094, 16 8% ,

至 约增长了 其中2014 2016

年到 年期间上升幅度最。“一带一路”大 沿线知识产权保护水平的提高一方面是由于沿线国家的知识产权保护意识加强。 5图

“”

列明了 一带一路 沿线国家2013 2018

年到 年每百万人中申请PCT 专利的数量, 我们可以从中发PCT现沿线国家的 专利申请数逐年增加, 这说明人们越来越重视自

己的知识成果, 知识产权保护意识在不断提高。 ,“另一方面 一带一路” 沿线国家经济的增长带动了包括知识产权保护等制度的完善,知识产权保护水平因此随之不断上升。

三、“一带一路” 国家知识产权保护对我国 的影响

OFDI在过去的几十年中, 中国的对外直接投资飞速增长, 许多因素促成了这种结果。 其中, 知识的创造和传播作为一种重要因素会影响企业的对外投资活动, 这意味着东道FDI国的知识产权保护会影响 的流入数量及水平。 但知识产权保护对OFDI 的影响是复杂的,我国 不能简单地概括为是具有正面影响还是负面影响。 中国企业在国际化经营的过程中, 一方面善于利用海外投资来获取技术资源并在已有技术的基础上进行创新, 原知识产权拥有者对我国企业会加以防范; 另一方面, 中国企业也面临着知识产权被投资东道国获取的风险。 “一带一路” 65 个国家,沿线涉及 既包括部分相对发达的国家, 也包括为数众多的发展中国家。 这些国家知识产权的保护制度与状况, 对我国对外直接投资的影响也是不确定的。

,“一带一路”总体上来看 沿线各国知识产权保护制度对我国的对外直接投资会产生正面影响, 这主要源于知识产权保护能够刺激创新, 而创新是企业的核心竞争优势。 首先, 知识产权保护使企业的创新成果得到法律的保护, 从创新成果中获得其应有的回报。 如果缺少知识产权保护, 企业不能从创新 成果中受益, 企业就没有再继续创新的动力。 失去创新的动力, 企业无法形成知识成果, 所有权优势丧失, 也就无法再顺利开展国际化经营。 其次, 知识产权保护能够帮“一带一路”助降低企业在 沿线投资的风险。 知识产权的一大特点就是它的非物质性, 这使得知识成果非常容易传播。 如果没有相关制度对知识产权进行保护, 则极易被其他竞争者所非法使用。 一旦竞争者获得该项知识成果, 风险将全部由。“研发创新的企业承担 一带一路” 沿线国家整体知识产权保护水平较低, 中国企业投资时遇到的这类问题也并不少见, 知识产权极易受到侵犯。 因此对那些研发成本高的企业来说, 为降低投资风险,它们更愿意在知识产权保护完善的国家开展投资。 再次, 知识产权保“护还有利于降低企业在 一带一路” 沿线开展海外直接投资活动时的成本。 知识产权保护具有时效 性这一重要特征, 意味着一段时间后, 企业的创新成果将公开并被其他企业使用。 因此, 知识产权保护一方面鼓励了研发企业进行创新,另一方面也有利于帮助创新成果的传播。 对于后来进入的企业来说,也大大降低了其研发的费用, 节约了创新的成本。 以上这些因素使得“一带一路” 国家知识产权保护的OFDI

完善对我国 从长期来看产生。 ,正面影响 事实上 在我国对“一带一路” 沿线投资存量排名靠前的国家中, 其整体知识产权保护水平在沿线所有国家中偏高也印证了这一判断。

“一带一路”但 国家知识产权的较强保护也会对我国产生负面影响。 当沿线一些国家的知识产权,保护程度过于严苛 保护范围过广, 保护时限过长, 一方面, 东道国技术领先的企业会利用自身技术优势和垄断优势对我国投资企业形成挤压, 阻断我国投资企业的脚

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