原中登公司员工惊现21亿“老鼠仓”跟踪知名私募买股票被判刑

7月10日，中国裁判文书网披露了《涂欣、涂健利用未公开信息交易二审刑事裁定书》，《每日经济新闻》记者注意到，此次“老鼠仓”的涉案人员与以往来自证券公司或者基金公司不同，该案件涉案人员是来自中国证券登记结算有限公司（以下简称中登公司）。

而且更令人意想不到的是，该案件涉案人员是利用职务之便查询私募基金、券商资管计划账户的交易记录，然后趋同交易，而查询的对象包括千合资本王亚伟、展博投资陈锋和鸿道投资孙建冬掌舵的私募基金。

利用职务之便趋同交易

据《每日经济新闻》记者了解，涉案人涂健原系中登公司深圳分公司员工。涂欣是涂健的弟弟。

涂健于1993年3月进入原深圳证券登记公司工作，2007年5月，轮岗至账户管理及客户服务部的代理机构（实时开 户）稽核岗工作，2011 年7月，调整至证券账户管理岗，2014年4月16日，因个人原因离职，与公司正式解除劳动合同。

涂健在业务部门的代理机构（实时开户）稽核岗和证券账户管理岗工作期间，因业务需要，都拥有账户资料及变更（敏感账户除外）、账户拥股及变更的查询权限。

而涂健正是利用拥有证券账户查询权限，知悉了相关信托产品、金融机构资管产品的股票拥有及变动情况等未公开信息，以电话短信等方式告知其弟弟涂欣，涂欣按照涂健的指令以实际由涂健控制的“白某英”等证券账户进行操作，趋同买入金额达19.72亿元，盈利157.79万元。同时，涂欣也利用其控制的“宋某欣”等证券账户跟随交易。

上述九个账户与相关私募基金、券商资管计划趋同交易股票237只，累计趋同买入金额人民币21.37亿元，趋同交易盈利347.54万元。

明星私募成其跟踪目标

《每日经济新闻》记者注意到，证监会上海监管局移送的涉案证券账户资料 显示，自2011年6月3日以来，涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录，共计查询上述两类账户400多个。自 2011 年6月至 2014 年3月，“白某英”等9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况，且主要集中在2013年及2014年1月至3月。

从涂健查询私募基金及券商资管计划的明细情况可以发现，不少明星私募是其主要跟踪查询的目标，如华润深国投-展博1期，管理人展博投资陈锋；外贸信托-昀沣资管，管理人千合资本王亚伟；外贸信托-鸿道3期、山东信托-鸿道1期和山东信托-鸿道2号，管理人均为鸿道投资孙建冬。

尤其是展博1期，被涂健查询的次数竟多达200余次，《每日经济新闻》记者注意到，私募排排网发布的榜单显示，该只私募基金成立于2009年6月，截至2013年底，四年期股票策略对冲基金收益冠军正是该私募基金。

二审仍然维持原判

其实，广东省深圳市中级人民法院 审理广东省深圳市人民检察院指控涂健、涂欣犯利用未公开信息交易罪一案，已于2018年1月2日作出刑事判决。但宣判后，原审被告人涂欣不服，提出上诉。

涂欣上诉提出，其主动到深圳市公安局投案接受调查，到案后又如实供述了本案的主要犯罪事实，且积极接受处罚，应当认定其有自首情节并从宽处罚。原审法院对其量刑过重，存在罪责刑失衡的情况，要求二审法院改判减轻处罚并适用缓刑。

但是法院认为，涂欣虽主动到案，但到案后并未如实供述自己的罪行，依《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定，不能认定自首。另外，涂欣虽是起帮助作用的从犯，又是初犯，在二审期间也表示认罪认罚、愿意缴纳罚金，但是，涂欣犯利用未公开信息交易罪的犯罪情节特别严重。一审法院已认定涂欣为从犯，并根据其犯罪事实、性质、社会危害程度、悔罪表现等，依法对其在法定刑以下进行减轻处罚，原判罚并无不当。因此驳回上诉，维持原判罚的：涂健、涂欣分别判处有期徒刑三年、二年，并分别处罚金人民币 200 万元、150 万元；同时违法所得人民币347.5387万元依法没收。