旗下产品操纵5只股票亏多赚少 前私募冠军苏思通遭重罚

近期，前私募冠军苏思通收到了来自证监会的处罚决定书。

据了解，证监会对蓝海思通操纵股价行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

《每日经济新闻》记者注意到，此次操纵股价行为涉及蓝海思通旗下的私募产品耀汇金1期、3期，共交易“云煤能源”等5只股票。最终，证监会对蓝海思通没收违法所得 513.7 万元，并处以 1227.4 万元罚款。对直接负责的主管人员苏思通给予警告，并处以30万元罚款。

每经记者 杨 建每经编辑 何剑岭

苏思通被警告并遭罚款30万

2018 年12月28日，证监会发布了最新的处罚决定书，涉案当事人为蓝海思通投资控股（上海）有限公司以及前私募冠军苏思通。经查明，兴业国际信托-耀汇金1号资产集合资金信托计划（1）期及兴业国际信托-耀汇金1号资产集合资金信托计划（3）期两项资管计划于 2015 年6月8日于中国国际金融广州天河路证券营业部开户，两个账户的资金均来源于募集资金。其中耀汇金1期、3期的交易决策人为蓝海思通的苏思通，苏思通在作出决策后直接给交易员下达交易指令，或通过丁某伟下达交易指令，公司交易员负责下单，下单电脑为公司电脑。

证监会认为，蓝海思通利用资金优势，通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”等5只股票价格和交易量，其行为违反了《证券法》关于禁止操纵证券市场的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。直接负责的主管人员为苏思通。

《每日经济新闻》记者注意到，在听证会上，当事人苏思通提出如下申辩意见：其没有参与“西藏旅游”股票的操作，操作这只股票的人是现关押于辽宁本溪看守所的刘某力。本案中蓝海思通和苏思通也是受牵连伤害者，且配合调查，请求从轻处罚。

证监会表示，经核实，没有证据表明耀汇金1期3期交易“西藏旅游”系由他人操作。

证监会认为，蓝海思通实际控制使用耀汇金1期3期，应当对其操纵行为承担责任。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定对蓝海思通没收违法所得 513.7 万元，并处以 1227.4 万元罚款。对直接负责的主管人员苏思通给予警告，并处以30万元罚款。

5只个股中只有3只小幅盈利

《每日经济新闻》记者注意到，苏思通涉案操纵的5只个股中，均涉及到利用资金优势，通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响股票价格和交易量。不过从最终的收益来看，前私募冠军苏思通是“赚少亏多”，其中操纵5只个股有2只亏损，而另外3只个股均是小幅盈利，其中亏损最大的是云煤能源，最终亏损接近3000万元。

证监会处罚决定书显示，在2015年9月18日至10月9日11个交易日期间，耀汇金1期3期利用资金优势，采用持续高价申买、对倒等方式，拉抬“云煤能源”股价，并在拉抬后立即反向卖出，影响了“云煤能源”股价和交易量。例如：9月18日14:10之后，耀汇金1期3期连续以远高于市价的价格（部分为涨停价）持续买入“云煤能源”，股票全天涨幅为8.93%，最高至涨停。不过，耀汇金1期3期在8个交易日累计买入“云煤能源”5824万股，最终亏损2786.9万元出局。

此外，在 2015 年 9 月 28 日 14:58: 38~14:59:40 期间，耀汇金1期3期以远 高于市价的价格分6笔申买“恒源煤电”300万股，成交金额2049万元，不过该笔交易最终也亏损115万元。

在另3只小幅盈利的个股交易中， 2015 年7月15日至7月17日3个交易日内，耀汇金1期3期在3个交易日累计买入“西藏旅游”474.5 万股，成交金额 7488 万元，截至7月17日，耀汇金1期3期期末持有“西藏旅游”股票 172股，盈利394.5万元；2015年9月30日尾盘期间，耀汇金1期3期以远高于市价的价格分13笔申买“西宁特钢”331.7万股，成交金额 1252.8 万元，该笔交易最终盈利 95.27 万元；2015 年9月30日尾盘期间，耀汇金1期3期以远高于市价的价格分27笔申买“新钢股份”610 万股，最终该笔交易盈利23.83万元。

另外，同日，利用耀汇金2期帐户进行股票操纵的雅利（上海）资产管理有限公司及主要责任人吕沈强，也分别被证监会处于100万元和30万元的罚款。证监会处罚决定书显示，2015 年9月10日尾盘，耀汇金2期以远高于市价的价格分5笔申买“中发科技”209 万股，不过该笔交易最终亏损5.4万元。

证监会认为，雅利资产利用资金优势，通过连续交易、尾盘拉抬等方式影响“中发科技”价格和交易量，其行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项和第四项的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵市场行为。最终证监会决定对雅利资产操纵“中发科技”处以100万元罚款；对直接负责的主管人员吕沈强给予警告，并处以30万元罚款。