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Weekly on Stocks - - 封面文章 -

“老鼠仓”政策演变过程

老鼠仓是指庄家在用公有资金在拉升股价之前,先用自己个人(机构负责人,操盘手及其亲属,关系户)的资金在低位建仓,待用公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利,最后亏损的是公家资金。

而从 2007年以来,我国关于“老鼠仓”的监管在不断加码。2007年初,中国证监会基金部下发2007年一号文,要求 基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号码、证券账户,证监会从部门规章的层面,试图对“老鼠仓”行为予以规制。

2009 年2月28日《,刑法修正案(七)》出台,将“老鼠仓”规定为刑事犯罪。《刑法修正案(七)》规定,对于金融机构“老鼠仓”行为,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得 一倍以上五倍以下罚金。”

2012 年 12月修订的《证券投资基金法》明令禁止基金从业人员“老鼠仓”。

2013年4 月 2 日制订实施的《证券投资基金托管业务管理办法》等配套规章明令禁止基金托管部门等从业人员“老鼠仓”。

2014 年 8 月 21日实施的《私募投资基金监督管理暂行办法》明令禁止私募基金从业人员“老鼠仓”。

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