新金管局：加強反洗黑錢監控 “案是一堂課”

2017-05-31 -

（新加坡30日訊）新加坡金管局今早宣佈完成涉及一馬事件銀行長達兩年的調查，金管局局長孟文能（Ravi Menon）形容一馬事件調查給金管局和新加坡的金融機構上了關鍵的一課，該局加強了對反洗黑錢的監控，並對違法的機構和個人採取前所未有的行動。

他說，金融機構也提升了對風險的意識，加強了反洗黑錢的監控。比起一馬事件資金流動頻頻出現濫用現象時，新加坡的金融行業如今情況好多了。隨着該國金融中心的規模和互聯性不斷擴張，保持它的潔淨的代價是高度的警惕。

瑞信大華共罰480萬

該局也認為，如果缺乏緊密的國際合作，無法達致目前這麼好的進度，並指有關調查仍然在進行中，新加坡將會繼續在有需要的時候提供援助。

新加坡金管局宣布，瑞士信貸（Credit Suisse）和大華銀行（UOB）因涉及一馬發展有限公司（1MDB，簡稱一馬公司）事件，觸犯反洗黑錢規定，分別遭新加坡金融管理局罰款70萬和90萬元（約210萬和270萬令吉）。

金管局指出，調查發現，瑞信和大華銀行數次觸犯反洗黑錢規定，監控不力，包括在對客戶進行盡責調查時有疏漏，對客戶的交易和活動審查不夠。但金管局並未發現兩家銀行出現普遍的監控疏漏。

再向3人發出禁令

金管局也將向另外3人發出禁令，禁止他們直接或間接參与本地任何一家資本市場服務公司的管理，或是從事任何受證券与期貨法令監管的活動，他們是馬來亞銀行金英證券前代表洪偉慶、NRA資本董事經理凱文史各力（Kevin Scully）和前研究主管李志偉。