Récord en transacciones sospechosas
El número de transacciones sospechosas que indican un posible abuso del mercado que se informa al regulador financiero de Reino Unido aumentó después de que se introdujeron reglas europeas más estrictas en julio del año pasado.
Los datos muestran que solo en los primeros nueve meses de este año ya se presentó un número récord de 3 mil 730 informes de transacciones sospechosas ante la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA, por su sigla en inglés).
Eso representa un aumento de 24 por ciento en comparación con todo 2016, que ya fue el año más alto en registro. En 2015 la cifra se mantuvo en solo mil 831 reportes. El regulador utiliza los datos brutos para señalar patrones inusuales que pueden indicar operaciones con información privilegiada.
La FCA dijo anteriormente que la introducción de las reglas europeas de abuso del mercado tuvo un efecto desproporcionado en la cantidad de informes de transacciones sospechosas que recibe.
Mark Steward, director de la división de aplicación de la FCA responsable de la ofensiva contra los traficantes de información privilegiada y estafadores, dijo el mes pasado que el regulador experimentó un incremento de 7 por ciento en el número de informes desde que se introdujo el Reglamento de Abuso de Mercado en julio de 2016.
Las reglas exigen que las empresas como bancos y corredores informen más datos al regulador, sobre todo cuando se refiere a transacciones sospechosas, en una gama más amplia de mercados.
También se requiere que las empresas que cotizan en bolsa marquen la información antes de que puedan provocar un pico o una caída en el valor de sus acciones. Las compañías que cotizan en bolsa tienen que notificar al regulador si deciden retrasar la publicación de información. La puntualidad y la precisión de las divulgaciones de las empresas públicas —sobre todo de las que van más allá de los servicios financieros— recientemente fueron un tema de moda para la FCA, con empresas como Mitie y Cobham dando a conocer investigaciones del regulador. La semana pasada la Autoridad de Conducta Financiera impuso la mayor sanción a una violación de reglas de cotización, al multar a Rio Tinto con 27 millones 400 mil libras.