UBS compensará a inversionistas
Árbitros otorgan $2.5 millones a pareja que reclamaba pérdidas por la asesoría del exasesor José G. Ramírez Jr.
UBS tendrá que pagar $2.5 millones a una pareja de retirados puertorriqueños en la más reciente decisión sobre las reclamaciones que han hecho decenas de inversionistas locales, quienes alegan pérdidas multimillonarias por la negligencia de los asesores financieros de la firma. En particular, se refieren a inversiones en fondos mutuos cerrados concentrados en bonos de Puerto Rico.
Según reportes de medios especializados, Orlando Rodríguez Gonzá
lez y Milagros Vila Maldonado radicaron una querella en la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA, por sus siglas en inglés), en la que señalaban inversiones inapropiadas, violación de los deberes fiduciarios, negligencia y fraude. La pareja de retirados, cuyas edades rondan los 70 años, tenía invertidos casi el total de sus activos líquidos, que ascendían a unos $7 millones.
Según los informes, los afectados indicaron que el asesor financiero José
Gabriel Ramírez Jr., apodado “Whopper”, también les recomendó que solicitaran un préstamo de $3 millones para reinvertir la mayor parte en los mismos fondos mutuos.
Una investigación interna de UBS confirmó esta práctica, lo que sería contrario a la reglamentación vigente, y por lo que el asesor financiero fue despedido de la firma.
Viene de la portada de Negocios El perfil del ex asesor financiero
José Gabriel Ramirez Jr. en el portal de la FINRA refleja que tiene 62 reclamaciones de clientes. El caso de Orlando Rodríguez Gonzalez y
Milagros Vila Maldonado es el primero que aparece resuelto por los árbitros, quienes ordenaron una compensación de $2.5 millones, bastante cerca de la reclamación de daños que hicieron, de entre $3 millones y $6 millones.
No obstante, los casos contra Ramírez son una porción de todos los que enfrenta UBS de inversionistas de Puerto Rico. La empresa de origen suizo ha dicho que las reclamaciones llegan a $1,000 millones.
El licenciado Harold Vicente, que representa a otros querellantes contra UBS, celebró la decisión de los árbitros de conceder la compensación a Rodríguez y Vila, y dijo que ya se están viendo resultados positivos para los inversionistas afectados en Puerto Rico por las prácticas de los asesores de UBS.
Vicente recientemente obtuvo una victoria similar para uno de sus clientes, Juan Burgos Rosado, a quien los árbitros le concedieron el 100% de su reclamación de $1 millón. Este caso, aclaró el licenciado, estaba vinculado a otro asesor.
“Creo que el mensaje está claro, UBS tiene que ponerse a resolver los problemas de sus víctimas, que fueron todos puertorriqueños, casi todos personas mayores que pusieron todos sus ahorros en UBS pensando que iban a preservar su capital”, dijo.
Por su parte, UBS envió una comunicación escrita
En el 2013, El Nuevo Día destapó las pérdidas millonarias que experimentaban inversionistas de Puerto Rico con los fondos mutuos cerrados y los préstamos contra inver- siones, los que propiciaron que decenas de inversionistas tuvieran que vender lo que quedaba en sus portafolios.
En respuesta al caso que se resolvió esta semana, el portavoz de UBS Gregg Rosenberg dijo que la fima estaba decepcionada por la decisión de los árbitros de concederle una compensación a los querellantes, a pesar de que fue menor de la que pedían. Además, aclaró que esto respondió a hechos y circunstancias particulares de estos inversionistas y que no implicaba que otros paneles de arbitraje resolverían igual para otros clientes que compraron productos similares.
“Por más de 20 años, inversionistas en los bonos municipales de Puerto Rico y los fondos mutuos cerrados de UBS recibieron excelentes retornos, que con frecuencia excedían los rendimientos disponibles a través de inversiones en otros bonos o fondos de bonos”, afirmó en comunicación escrita Rosenberg, y recordó que por ser exentos de contribuciones, estos instrumentos proveyeron otros beneficios a los inversionistas en la Isla.