Acusaciones a EY de encubrir sospechas de lavado de dinero
Dos confidentes acusan a EY de desviar la atención de las sospechas de blanqueo de dinero y evasión fiscal en una investigación que llevó a cabo este año para el cliente Leonteq. En el centro de las denuncias se encuentran dos operaciones que la empresa, una fintech cotizada que diseña productos de inversión personalizados, creó para una cooperativa de trabajadores francesa en 2021 y un misterioso pago de 120.000 euros.
Los denunciantes aseguran que las operaciones deberían haber sido denunciadas a las autoridades francesas como sospechosas por posible blanqueo de capitales y evasión fiscal, después de que se descubriera que grandes comisiones se dirigieron a una empresa de las Islas Vírgenes Británicas en lugar de al bróker en Francia que vendió las inversiones en nombre de Leonteq. También acusan a Leonteq y a su auditor EY de no haber tomado las medidas necesarias para investigar.
Los documentos y grabaciones relacionados con las operaciones, a los que ha tenido acceso Financial Times, plantean cuestiones sobre la tibieza de los controles, la cultura de incumplimiento de las normas y la mala gobernanza en Leonteq, que en 2021 negoció 29.000 millones de francos suizos (24.000 millones de libras) de productos estructurados.
Leonteq argumenta que tiene “una estricta política de tolerancia cero en relación con las conductas indebidas”, y que todas las denuncias fueron “gestionadas, supervisadas y comunicadas con la debida atención”. Afirmó que “todas las investigaciones han revelado que no hubo deficiencias materiales” y que la compañía está “comprometida a mantener los más altos estándares de integridad y
El caso afecta a una ‘fintech’ cotizada que diseña productos de inversión a medida
Aseguran que Leonteq y EY no tomaron las medidas necesarias para investigar
cumplimiento”. Leonteq encargó a EY que investigara las dos operaciones. El informe de la auditora describió problemas con los controles internos y una “ausencia de pruebas de correos electrónicos y registros telefónicos”, pero añadió que “no existe ningún indicio que justifique las acusaciones de blanqueo de dinero o evasión fiscal”. Aunque según los informes anuales la firma lleva varios años asesorando al consejo de Leonteq sobre la “eficacia” de los controles internos, y sobre si el grupo cumple con “las políticas y procedimientos y las normas y reglamentos”, el informe de EY indica que no tomó medidas para verificar o establecer algunos hechos básicos sobre las operaciones. “Todo lo que tenía que hacer EY era llamar a la cooperativa”, comenta un confidente.