Reino Unido multa a Citi por no vigilar el abuso de mercado
El gigante estadounidense Citi ha sido multado por valor de 12,6 millones de libras (casi 15 millones de euros) por el regulador financiero británico (FCA) como consecuencia de no haber cumplido con los debidos protocolos de control de los abusos de mercado.
Los equipos de cumplimiento normativo de la entidad estadounidense fueron incapaces de monitorizar las actividades de negociación de títulos para vigilar posibles compraventas con información privilegiada u otras formas de manipulación de mercado, según afirmó a través de un comunicado la FCA.
Según indicó el organismo, el fallo en la implementación de la vigilancia se produjo entre noviembre de 2015 y enero de 2018.
Por su parte, Citi colaboró con las autoridades y logró por ello un descuento del 30% en su sanción. Según señaló a Bloomberg un portavoz de la entidad, el banco celebra haber dejado atrás este problema.
La consejera delegada del banco estadounidense, Jane Fraser, está supervisando los esfuerzos del banco en una iniciativa plurianual para reforzar los sistemas internos de control de la entidad para poner fin a estos problemas.
Presiones
Ya antes de la multa de la FCA Citi se encontraba presionado por otros organismos para mejorar sus controles internos. De hecho, el Banco de Inglaterra también impuso una sanción a la entidad estadounidense por valor de 44 millones de libras (casi 52 millones de euros) en 2019 por reportar de forma inadecuada sus niveles de capital y liquidez, unos elementos clave para que los supervisores determinen los requerimientos a los que deben someterse las entidades para asegurar la sostenibilidad del sector.
Fuera de Reino Unido, en su país de origen, Citi también fue sancionado en 2020 al considerar los reguladores estadounidenses que sus órganos de gestión de los riesgos tenían problemas a la hora de realizar su labor de forma efectiva. La cifra elevada se debió a que los organismos consideraron que se trataba de una infracción “persistente”.