ИЗ­ВЕ­ЩЕ­НИЕ о со­блю­де­нии ре­ко­мен­да­ций Ко­дек­са кор­по­ра­тив­но­го управ­ле­ния Объ­яв­ле­ние по меж­ду­на­род­но­му прин­ци­пу «со­блю­дай или объ­яс­няй» («comply or explain»)

Biznes Daily Birzha (Exchange) - - СУЩЕСТВЕННЫЕ ФАКТЫ -

Ак­ци­о­нер­ное об­ще­ство «Уз­бек­ская рес­пуб­ли­кан­ская ва­лют­ная бир­жа»(ао «УЗРВБ»)

в со­от­вет­ствии с ре­ше­ни­ем об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров от 29 июня 2016 го­да (про­то­кол №73) сле­ду­ет доб­ро­воль­но, де­мон­стри­руя свою при­вер­жен­ность чест­но­му и про­зрач­но­му ве­де­нию биз­не­са, ре­ко­мен­да­ци­ям Ко­дек­са кор­по­ра­тив­но­го управ­ле­ния, утвер­жден­но­го про­то­ко­лом за­се­да­ния Ко­мис­сии по по­вы­ше­нию эф­фек­тив­но­сти де­я­тель­но­сти ак­ци­о­нер­ных об­ществ и со­вер­шен­ство­ва­нию си­сте­мы кор­по­ра­тив­но­го управ­ле­ния от 31 де­каб­ря 2015 го­да.

АО «УЗРВБ» в пе­ри­од с 1 ян­ва­ря 2017 го­да по 31 де­каб­ря 2017 го­да осу­ществ­ля­ло свою де­я­тель­ность, со­блю­дая ре­ко­мен­да­ции Ко­дек­са кор­по­ра­тив­но­го управ­ле­ния (да­лее – Ко­декс) и на­ме­ре­но со­блю­дать их в даль­ней­шем.

Вме­сте с тем в от­чет­ном пе­ри­о­де ре­ко­мен­да­ции Ко­дек­са бы­ли со­блю­де­ны с неко­то­ры­ми ис­клю­че­ни­я­ми. I. Пункт 15 гла­вы III ко­дек­са: Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции 2-го аб­за­ца, де­ле­ги­ру­ют на­блю­да­тель­но­му со­ве­ту пра­ва по опре­де­ле­нию по­ряд­ка, усло­вий ока­за­ния (по­лу­че­ния) и при­ня­тия ре­ше­ний о бла­го­тво­ри­тель­ной (спон­сор­ской) или без­воз­мезд­ной по­мо­щи толь­ко в пре­де­лах, уста­нов­лен­ных об­щим со­бра­ни­ем ак­ци­о­не­ров и за­ко­но­да­тель­ством, с рас­кры­ти­ем ин­фор­ма­ции об этом для всех ак­ци­о­не­ров.

Для со­блю­де­ния дан­но­го прин­ци­па ко­дек­са в пол­ном объ­е­ме пла­ни­ру­ет­ся вне­се­ние во­про­са о пре­дель­ном раз­ме­ре бла­го­тво­ри­тель­ной (спон­сор­ской) или без­воз­мезд­ной по­мо­щи на рас­смот­ре­ние об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров. Вме­сте с тем, со­глас­но уста­ву АО «УЗРВБ», На­блю­да­тель­но­му со­ве­ту бир­жи де­ле­ги­ро­ва­ны пра­ва по опре­де­ле­нию по­ряд­ка, усло­вий ока­за­ния (по­лу­че­ния) и при­ня­тия ре­ше­ний о бла­го­тво­ри­тель­ной (спон­сор­ской) или без­воз­мезд­ной по­мо­щи.

Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции 3-го аб­за­ца, про­во­дят по ре­ше­нию об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров еже­год­ный ана­лиз со­от­вет­ствия биз­нес-про­цес­сов и про­ек­тов це­лям раз­ви­тия ак­ци­о­нер­но­го об­ще­ства (да­лее – АО) с при­вле­че­ни­ем не­за­ви­си­мых про­фес­си­о­наль­ных ор­га­ни­за­ций – кон­суль­тан­тов.

Ор­га­на­ми внут­рен­не­го кон­тро­ля АО «УЗРВБ», а так­же внеш­ним ауди­то­ром еже­год­но про­во­дит­ся ана­лиз со­от­вет­ствия де­я­тель­но­сти АО «УЗРВБ» биз­нес-пла­ну, клю­че­вым по­ка­за­те­лям эф­фек­тив­но­сти, стра­те­гии раз­ви­тия АО «УЗРВБ».

В на­сто­я­щее вре­мя не­за­ви­си­мых про­фес­си­о­наль­ных ор­га­ни­за­ций – кон­суль­тан­тов по про­ве­де­нию ана­ли­за со­от­вет­ствия биз­нес-про­цес­сов и про­ек­тов имен­но це­лям раз­ви­тия бир­жи не су­ще­ству­ют. В свя­зи с этим ре­ше­ние об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров по дан­но­му во­про­су не бы­ло при­ня­то.

В бу­ду­щем, ко­гда по­явит­ся воз­мож­ность поль­зо­вать­ся услу­га­ми ор­га­ни­за­ций по про­ве­де­нию ана­ли­за со­от­вет­ствия имен­но це­лям раз­ви­тия бир­жи, ис­хо­дя из от­рас­ле­вой спе­ци­фи­ки и осо­бен­но­стей де­я­тель­но­сти УЗРВБ, в со­от­вет­ствии с ре­ше­ни­ем об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров по дан­но­му во­про­су, за­пла­ни­ро­ва­но про­ве­де­ние ана­ли­за со­от­вет­ствия биз­нес-про­цес­сов и про­ек­тов це­лям раз­ви­тия АО «УЗРВБ».

Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции 5-го аб­за­ца, обес­пе­чи­ва­ют об­суж­де­ние об­щим со­бра­ни­ем ак­ци­о­не­ров во­про­са по опре­де­ле­нию сде­лок, свя­зан­ных с те­ку­щей хо­зяй­ствен­ной де­я­тель­но­стью АО, для са­мо­сто­я­тель­но­го со­вер­ше­ния ис­пол­ни­тель­ным ор­га­ном сде­лок с аф­фи­ли­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми и круп­ных сде­лок.

Со­глас­но За­ко­ну «Об ак­ци­о­нер­ных об­ще­ствах и за­щи­те прав ак­ци­о­не­ров» и уста­ву АО «УЗРВБ», в ком­пе­тен­цию об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров от­не­се­ны во­про­сы при­ня­тия ре­ше­ний о со­вер­ше­нии круп­ных сде­лок и за­клю­че­ния сде­лок с аф­фи­ли­ро­ван­ны­ми ли­ца­ми в слу­ча­ях, преду­смот­рен­ных за­ко­но­да­тель­ством.

Вме­сте с тем во­прос по опре­де­ле­нию сде­лок, свя­зан­ных с те­ку­щей хо­зяй­ствен­ной де­я­тель­но­стью АО «УЗРВБ», за­пла­ни­ро­ван к рас­смот­ре­нию на об­щем со­бра­нии ак­ци­о­не­ров АО «УЗРВБ».

Со­глас­но ре­ко­мен­да­ци­ям 8-го и 10-го аб­за­цев, опре­де­ля­ют по­ря­док го­ло­со­ва­ния от име­ни АО его пред­ста­ви­те­лей в ор­га­нах управ­ле­ния пред­при­я­тий, вхо­дя­щих в со­став АО; тре­бу­ют от ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на АО ре­гу­ляр­ных от­че­тов о про­де­лан­ной ра­бо­те и до­сти­же­нии по­ка­за­те­лей де­я­тель­но­сти пред­при­я­тий, вхо­дя­щих в со­став АО, утвер­жден­ных их биз­нес-пла­на­ми.

В на­сто­я­щее вре­мя АО «УЗРВБ» не име­ет пред­при­я­тий и ор­га­ни­за­ций, вхо­дя­щих в ее со­став. Вме­сте с тем, ко­гда по­явят­ся пред­при­я­тия и ор­га­ни­за­ции, вхо­дя­щие в ее со­став, ис­хо­дя из их спе­ци­фи­ки бу­дут со­блю­де­ны ре­ко­мен­да­ции ко­дек­са.

II. Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции пунк­та 18 гла­вы III ко­дек­са: АО вклю­ча­ют в со­став на­блю­да­тель­но­го со­ве­та не ме­нее од­но­го неза­ви­си­мо­го чле­на (но не ме­нее 15% от преду­смот­рен­но­го его уста­вом ко­ли­че­ства чле­нов на­блю­да­тель­но­го со­ве­та) в со­от­вет­ствии с тре­бо­ва­ни­я­ми по­ло­же­ния о На­блю­да­тель­ном со­ве­те.

В на­сто­я­щее вре­мя ко­ли­че­ство ак­ци­о­не­ров АО «УЗРВБ» со­став­ля­ет семь че­ло­век. Так­же ко­ли­че­ствен­ный со­став На­блю­да­тель­но­го со­ве­та АО «УЗРВБ» со­сто­ит из се­ми (7) чле­нов, ко­то­рые в пол­ной ме­ре обес­пе­чи­ва­ют за­щи­ту прав и за­кон­ных ин­те­ре­сов каж­до­го ак­ци­о­не­ра.

III. Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции 4-го аб­за­ца пунк­та 22 гла­вы V ко­дек­са: ши­ро­ко при­ме­ня­ют успеш­но апро­би­ро­ван­ные в за­ру­беж­ной прак­ти­ке ме­то­ды управ­ле­ния, вклю­чая SWOT, GAP ана­лиз и дру­гие под­хо­ды, спе­ци­аль­ные про­грамм­ные про­дук­ты и т.п.

АО «УЗРВБ» в сво­ей де­я­тель­но­сти ши­ро­ко при­ме­ня­ет спе­ци­аль­ные про­грамм­ные про­дук­ты. Вме­сте с тем пла­ни­ру­ет­ся при­ме­не­ние в АО «УЗРВБ» ме­то­дов управ­ле­ния и дру­гих под­хо­дов, а так­же фи­нан­си­ро­ва­ние внед­ре­ния со­вре­мен­ных си­стем управ­ле­ния.

IV. Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции пунк­та 24 гла­вы V ко­дек­са: АО в обя­за­тель­ном по­ряд­ке при­вле­ка­ют в со­став ак­ци­о­не­ров (за ис­клю­че­ни­ем слу­ча­ев, уста­нов­лен­ных за­ко­но­да­тель­ством) стра­те­ги­че­ских ино­стран­ных ин­ве­сто­ров, ко­то­рые участ­ву­ют в управ­ле­нии АО, вы­пус­ке кон­ку­рен­то­спо­соб­ной про­дук­ции и обес­пе­че­нии ее экс­пор­та на внеш­ние рын­ки.

АО «УЗРВБ» вхо­дит в со­став пред­при­я­тий, ука­зан­ных в пе­речне ак­ци­о­нер­ных об­ществ, осу­ществ­ля­ю­щих де­я­тель­ность в сфе­ре про­из­вод­ства и пер­вич­ной пе­ре­ра­бот­ки стра­те­ги­че­ско­го сы­рья, а так­же субъ­ек­тов есте­ствен­ных мо­но­по­лий и по­став­щи­ков со­ци­аль­но зна­чи­мых то­ва­ров и услуг по ре­гу­ли­ру­е­мым це­нам (при­ло­же­ние №3 к по­ста­нов­ле­нию Ка­би­не­та Ми­ни­стров Рес­пуб­ли­ки Уз­бе­ки­стан от 10 фев­ра­ля 2016 го­да №33). V. Пункт 25 гла­вы VI ко­дек­са: Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции 5-го аб­за­ца, со­зда­ют при На­блю­да­тель­ном со­ве­те АО ко­ми­те­ты (ра­бо­чие груп­пы) по со­от­вет­ству­ю­щим во­про­сам, в том чис­ле для вы­яв­ле­ния и ре­ше­ния кон­фликт­ных си­ту­а­ций, из чис­ла чле­нов На­блю­да­тель­но­го со­ве­та, ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на, пер­со­на­ла АО и при­вле­чен­ных экс­пер­тов (спе­ци­а­ли­стов со­от­вет­ству­ю­ще­го про­фи­ля, пре­по­да­ва­тель­ско­го со­ста­ва про­филь­ных выс­ших учеб­ных за­ве­де­ний и дру­гих).

В уста­ве АО «УЗРВБ» преду­смот­ре­но со­зда­ние при На­блю­да­тель­ном со­ве­те ко­ми­те­тов (ра­бо­чих групп). Вме­сте тем на УЗРВБ дей­ству­ют ко­мис­сии, со­здан­ные На­блю­да­тель­ным со­ве­том и ис­пол­ни­тель­ным ор­га­ном (ар­бит­раж­ная, тен­дер­ная и дру­гие ко­мис­сии), ко­то­рые вы­пол­ня­ют все необ­хо­ди­мые функ­ции.

Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции 10-го аб­за­ца, вво­дят в АО долж­ность кор­по­ра­тив­но­го кон­суль­тан­та, под­от­чет­но­го На­блю­да­тель­но­му со­ве­ту и от­вет­ствен­но­го за осу­ществ­ле­ние кон­тро­ля за со­блю­де­ни­ем тре­бо­ва­ний кор­по­ра­тив­но­го за­ко­но­да­тель­ства в де­я­тель­но­сти АО.

В на­сто­я­щее вре­мя в АО «УЗРВБ» со­зда­на от­дель­ная долж­ность, ко­то­рая осу­ществ­ля­ет кон­троль за со­блю­де­ни­ем тре­бо­ва­ний кор­по­ра­тив­но­го за­ко­но­да­тель­ства. В свя­зи с этим в 2017 го­ду не бы­ло необ­хо­ди­мо­сти во вве­де­нии долж­но­сти кор­по­ра­тив­но­го кон­суль­тан­та. Кро­ме то­го, еже­год­но про­во­дит­ся оцен­ка си­сте­мы кор­по­ра­тив­но­го управ­ле­ния бир­жи. Ито­ги со­блю­де­ния норм Ко­дек­са кор­по­ра­тив­но­го управ­ле­ния рас­смат­ри­ва­ют­ся На­блю­да­тель­ным со­ве­том.

Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции 11-го аб­за­ца, страху­ют биз­нес-рис­ки АО и от­вет­ствен­ность ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на.

Так как в на­сто­я­щее вре­мя сре­ди услуг стра­хо­вых ком­па­ний услу­га по стра­хо­ва­нию биз­нес-рис­ка и от­вет­ствен­ность ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на не су­ще­ству­ют стра­хо­ва­ние по дан­но­му во­про­су не бы­ло осу­ществ­ле­но.

В бу­ду­щем, ко­гда по­явит­ся воз­мож­ность поль­зо­вать­ся услу­га­ми стра­хо­вых ор­га­ни­за­ций по дан­но­му во­про­су, ис­хо­дя из от­рас­ле­вой спе­ци­фи­ки и осо­бен­но­стей де­я­тель­но­сти УЗРВБ, бу­дет рас­смот­рен во­прос о стра­хо­ва­ния биз­нес-рис­ков и от­вет­ствен­но­сти ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на АО «УЗРВБ».

Со­глас­но ре­ко­мен­да­ции 15-го аб­за­ца, преду­смат­ри­ва­ют в уста­ве да­ту, в ко­то­рой АО обыч­но про­во­дит оче­ред­ное об­щее со­бра­ние ак­ци­о­не­ров.

В це­лях эф­фек­тив­но­го вза­и­мо­дей­ствия ис­пол­ни­тель­но­го ор­га­на с ак­ци­о­не­ра­ми в уста­ве АО «УЗРВБ» уста­нов­ле­но, что «Го­до­вое об­щее со­бра­ние ак­ци­о­не­ров про­во­дит­ся до 30 июня по­сле окон­ча­ния фи­нан­со­во­го го­да». Вме­сте с тем это со­от­вет­ству­ет тре­бо­ва­ни­ям За­ко­на «Об ак­ци­о­нер­ных об­ще­ствах и за­щи­те прав ак­ци­о­не­ров».

Кро­ме то­го, да­та, опре­де­лен­ная од­ним днем, мо­жет вы­пасть на празд­нич­ный и (или) вы­ход­ной день, а так­же мо­жет воз­ник­нуть необ­хо­ди­мость про­ве­де­ния оче­ред­но­го об­ще­го со­бра­ния ак­ци­о­не­ров рань­ше или поз­же уста­нов­лен­ной да­ты для осу­ществ­ле­ния кор­по­ра­тив­ных дей­ствий.

На­блю­да­тель­ный со­вет и ис­пол­ни­тель­ный ор­ган АО «УЗРВБ» для обес­пе­че­ния и в даль­ней­шем пол­но­го со­блю­де­ния ре­ко­мен­да­ций ко­дек­са бу­дут осу­ществ­лять необ­хо­ди­мые внут­рен­ние кор­по­ра­тив­ные дей­ствия.

Newspapers in Russian

Newspapers from Uzbekistan

© PressReader. All rights reserved.