Fiscalía oficia a corredoras por Rodríguez & Asociados
El jueves los socios de R&A decidieron levantar el secreto bancario, tras lo cual el Ministerio Público incautó cerca de US$1 millón de tres cuentas en el país.
—Saber exactamente cuál es la relación que existe entre las corredoras de bolsa y la firma Rodríguez & Asociados (R&A), además del nivel de conocimiento que tenían las intermediarias respecto de la forma en que la empresa operaba, es el objetivo de la Fiscalía Metropolitana Oriente.
El jueves, mismo día en que tomó durante cerca de diez horas declaración -comenzó cerca de las 11 de la mañana y finalizó pasadas las 9 de la noche- a los dos socios de la firma que el lunes pasado se autodenunciaron ante el Ministerio Público tras no poder seguir pagándole a sus inversionistas, el fiscal jefe de la fiscalía de alta complejidad, Carlos Gajardo envió un oficio a las tres corredoras con las que, según se sabe hasta ahora, la firma operaba: BTG Pactual, Nevasa y Security.
En el documento, que salió desde las oficinas de la Fiscalía en Ñuñoa, se pide a las intermediarias que entreguen toda la información que tengan respecto de R&A y pese a que fue dirigido sólo a tres corredoras, fuentes relacionadas con la investigación no descartan que puedan haber transado con más operadores.
El documento que recibieron las corredoras debe ser respondido “a la brevedad posible”, lo que implica un plazo no superior a 10 días.
Al ser consultados por PULSO, desde Nevasa aseguraron que “no tenemos exposición con ellos, ni con clientes derivados por ellos”. En BTG Corredores Bolsa, dijeron que “la compañía recibió el oficio y lo responderá en su mérito a la brevedad”. En todo caso, fuentes aseguran que la intermediaria habría
¿Qué ha pasado? Tres corredoras de Bolsa fueron oficiadas por la Fiscalía para que entreguen toda la información respecto de su relación laboral con Rodríguez y Asociados.
¿Por qué ha pasado? Las intermediarias estarían a cargo de operaciones de corretaje de la firma.
¿Qué consecuencias tiene? BTG, Security y Nevasa tienen 10 días para responder al oficio enviado el jueves por el Ministerio Público. Además de ofrecer inversión directa, R&A enviaba folletos en los que promocionaba asesoría de inversión. dejado de operar con la compañía en mayo de 2014. Desde Security sostuvieron que “hasta el 6 de julio de 2015, Rodríguez y Asociados Servicios Financieros operó en forwards como cliente de Valores Security S.A. Corredores de Bolsa. Desde esa fecha, no han realizado operaciones con esta corredora”.
Un ejecutivo de la industria afirma que “el tema es que el acto de corretaje no es delegable por parte de las corredoras y, por tanto, si Rodríguez & Asociados estaba operando cuentas de clientes en las corredoras, la intermediaria no puede haber delegado en ellos el tema del corretaje, que en este caso eran forwards, porque lo que dice R&A es que ellos sólo asesoraban a sus clientes y, en ese caso, las intermediarias deberían haber hecho un contrato con cada uno de los clientes y no con Rodríguez & Asociados”.
La solicitud se da al tiempo que un grupo de inversionistas de R&A analiza tomar medidas legales contra las corredoras, ya que éstas habrían operado cuentas de clientes a través de R&A sin tener autorización necesaria de cada uno de los involucrados.
De todas formas, el oficio emanado desde el Ministerio Público no fue la única diligencia realizada el jueves de la semana pasada. Durante su declaración, los hermanos Carlos y Claudio Rodríguez decidieron levantar su secreto bancario, lo que permitió al fiscal Gajardo incautar cerca de US$1 millón de tres cuentas bancarias en el país. El monto se sumaría a otra US$1 millón que los hermanos habrían comprometido a poner a disposición del persecutor.
Quienes conocen del proce- Carlos Rodríguez, socio en Rodríguez & Asociados.