合资股比放开后汽车产业安全度研究
本文借鉴产业安全度的指标体系，构建合资股比放开条件下的汽车产业安全度评价模型，对我国汽车产业安全度进行量化预测，分析合资股比放开政策对汽车产业安全度的影响，由此提出对于合资股比放开政策的应对建议。
回顾中国汽车行业60多年的发展历程，从自力更生到市场换技术、合资建厂，再到自主研发，如今中国汽车产销量连续十年蝉联全球第一，已步入世界汽车大国的行列，在这一过程中，外资进入对我国汽车发展起着举足轻重的影响。与此同时，汽车行业已逐渐成为拉动中国经济快速增长的主导产业之一，汽车行业能否健康、持续地发展关系重大，汽车工业安全与否会深刻影响国家经济安全。近年来，随着汽车产业的快速发展，国外要求我国进一步开放汽车市场的压力逐渐加大，而我国扩大对外开放的步伐也在逐步加快。2018年 6 月 28日，国家发展改革委和商务部发布《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2018年版）》，其中针对汽车制造业，新版负面清单明确提出对外开放时间表： 2018 年 7 月 28日起取消专用车、新能源汽车外资股比限制；2020年取消商用车外资股比限制；2022年取消乘用车外资股比限制以及合资企业不超过两家的限制。至此，随着进口关税的大幅下调和外资股比分阶段放开，中国汽车行业将逐步进入全面开放的新时代。此时，在国际日益激烈的竞争环境中，要想继续维持自身的健康发展，更需高度重视产业安全的重要性，亟需系统研究和充分评估汽车产业合资股比放开对汽车产业安全带来的影响。因此，本文针对合资股比放开条件下汽车产业安全度这一课题进行深入研究，在已有汽车产业安全度研究的基础上，建立合资股比放开条件下汽车产业安全度评价模型，系统、综合地量化评估汽车产业安全度。
汽车产业安全度理论研究基础
国家安全及经济安全理论衍生出产业安全理论。在一定程度上，外国直接投资规模的增加、对外贸易的深入使国家的经
济暴露在一个相对不确定的环境中，关于产业安全的讨论由此产生。产业安全问题真正成为理论和政策研究的热点，是在外资大量进入的90年代以来，由外商直接投资比重和影响迅速提高所引起的。国内的研究中，相关学者多以产业经济学的理论为基础，以中国的经济环境为背景，以某个具体的产业为研究对象，建立产业安全评价指标体系，如“经济安全论坛”提出的制造业安全模型(2002)以及何维达(2004)、许铭 (2005)、景玉琴 (2006)、李孟刚 (2006)和朱建民 (2012) 等提出的产业安全评价指
标体系。
具体到汽车产业安全研究来看，汽车产业安全评价是对当前汽车产业的安全状态进行量化研究，通过对汽车产业安全进行全面、科学的评价，并对评价结果加以分析，可以及时、准确地进行产业安全预警，进而提出合理有效的对策建议以维护汽车产业安全。何维达在构建评价指标体系的基础上，采用数据包络分析和灰色关联模型，估算了 2001 ～ 2010 年间我国汽车产业的安全级别。王祖德从外资渗透的角度分析了我国汽车产业不安全的形成机理，对我国汽车产业中存在的不安全因素进行了论证，并在基础上提出维护汽车产业安全的具体措施。张方波以开放条件为前提，对我国汽车产业的安全状态进行较为系统的研究，用定性与定量分析相结合的方式对我国汽车产业安全状况进行了评价，认为我国汽车产业存在对外依存度高、国际竞争力提升缓慢、核心技术控制力较弱等问题。刘宗巍将产业安全理论与汽车产业特殊情况相结合，建立涵盖控制力、竞争力、关联安全三大维度的汽车产业安全评价模型，并基于不同的情景假设，量化评估新形势下我国汽车产业进一步对外开放的安全状况，据此提出了确保汽车产业安全的整车合资股比政策调整策略建议。但现有研究大多是对汽车产业整体安全的综合评价，并未重点针对合资股比完全放开这一政策的影响展开讨论，因此，本文建立基于合资股比放开条件下的汽车产业安全度评价模型，对我国汽车产业安全状况进行评价，从而对汽车产业提出相应的政策建议。
汽车产业安全评价是对当前汽车产业的安全状态进行量化研究，通过对汽车产业安全进行全面、科学的评价，并对评价结果加以分析，可以及时、准确地进行产业安全预警，进而提出合理有效的对策建议以维护汽车产业安全。
合资股比放开条件下的汽车产业安全度评价模型构建
·汽车产业安全度评价指标体系的构建
由于影响汽车产业安全的因素众多，本文采用国际公认的“压力- 状态 - 响应” （PSR）评价模型来构建汽车产业安全评价指标体系。评价指标体系则包括压力、状态和响应三大类子体系。同时借鉴前人的研究成果，将影响汽车产业安全的各级指标进行分类及筛选，确定如表 1所示的初选指标体系。另外，国际政治环境、金融环境等因素可能会给汽车产业安全带来直接或间接的影响，但这些因素具有较大的不可控性和非预见性，本文构建的指标体系暂未将其加入重点考虑范围内。接着，本文遵从系统性、科学性、可测性、阶段性、可控性的学术原则，对影响汽车产业安全度的各个要素进行系统分析并简化处理，并删除不可得指标，最终构建包含4个一级指标， 7个二级指标的指标体系，见表2。·汽车产业安全评价模型的构建李孟刚于 2006 年构建了产业安全的线性评价模型，这一模型具有一般性特点，可操作性强。具体如下：
其中，S代表产业安全度，X、Y、Z、W分别代表四个一级指标，α、β、γ、δ分别代表对应的权值，且其和为1。
结合前文运用PSR评价模型构建的汽车产业安全评价指标体系，将上述模型简化为如下形式：
运用上述公式，对各个指标合理地标准化及赋予权值，最终进行产业安全度定量计算。
·汽车产业安全度评价模型的指标权重与区间设定
评价指标权重设定。评价指标的权重直接体现出各指标在指标体系中的重要程度，合理有效地对各指标进行权重分配是客观评价产业安全度的重中之重，本文结合熵权法和专家打分法进行权重设定。专家打分法在原始资料和统计数据较为匮乏的情况下仍能够对指标权重进行定量估计，而熵权法的基本思路是根据指标变异性的大小来确定客观权重，减少人为干扰因素，两种方法的结合可弱化主观倾向性，同时解决指标原始数据不够充足的问题。
本文经过对各项指标分析及对比后，进行评价指标简化，最终筛选出7个二级指标，并对其原数据标准化处理后，经过熵权法初步确定指标权重，多位行业专家进行二次修正，反复讨论，最终确定如表2所示的权重分配结果。
汽车产业安全度评价区间设定。参照学界较为普遍的定义方式，在以 0 ～ 100分的评价区间将60分直观定为产业安全的基准线，据此对各项指标的原始数据进行标准化处理，以消除指标的量纲影响，确保不同指标能以不同的映射方式统一到相应的以“0分为最不安全、60 分达标、100分为最安全”的评价区间，并借鉴已有研究成果，将汽车产业安全度评价区间设定如表 3所示：
产业安全度评价结果及分析
·产业安全度评价结果分析本文使用 2008 2018 年汽车产业相关数据对汽车产业安全度进行定量评价，数据主要来源于《中国统计年鉴》、国家统计局及中国汽车工业协会等官方公布数据。另外，对未来几年的关键因素及评价指标进行预判，得到相关指标预测值，最后通过前文构建的指标体系及评价模型，计算得出2008 2025年汽车产业的安全度，对比汽车产业安全度评价区间，可以对汽车产业安全状态做出判断，具体结果如表4所示。
分析上述计算结果，可以发现，2008年以来我国汽车产业多数处于基本不安全的状态。2009年开始汽车行业实现突破，导致 2008年个别指标数量级与后续数值差距较大（2008年安全度偏低），也促使两年短暂的安全态势回暖；2011 年后仍呈现不安全状态，随后总体的不安全形势逐渐下行，尤其是2018 年，由于股比政策的重大调整以及行业竞争态势加剧，当年的汽车产业安全度处于最低级。根据股比政策调整的时间，对整个行业发展的关键因素及评价指标趋势进行预判，并基于产业安全度模型对未来汽车产业安全度进行定量分析和预测，结果发现，股比政策的调整短期内会给行业带来动荡，但随着政策的深入发展及行业的恢复适应，安全度呈现先下降再提升的发展态势，但总体仍处于不安全的状态。
·合资股比放开对汽车产业安全的影响分析
股比放开政策的实施，可以为国家汽车行业营造一个公平、开放的市场环境，能够完善国内外市场不平衡的市场机制，可以吸引更多的汽车企业参与到我国行业竞争中，建立一个积极、正面的竞争环境。本土企业可以借鉴外方技术、经营管理模式，对传统工作模式进行创新，提高产业效益，这对于行业发展建设来讲十分有利，也是推动我国汽车行业走向国际化的重要手段。但是， 2018 2022年是中国汽车放开股比限制的逐步放开阶段，在这期间已经有特斯拉独资建厂、宝马增加股权等重大事件发生，2022年彻底放开乘用车股比限制后，或将迎来海外车企的大规模独立运动。
随着股比放开政策的实施，若是出现汽车企业国资成分占比减少的情况，则会影响国家政府对企业的控制与管理，无法实现宏观市场调控，汽车产业市场稳定或将受到影响，我国汽车产业的安全度将持续处于低位状态，从而进一步影响我国国家经济安全。长远来看，未来随着海外优秀企业及产品逐步进入中国，市场将逐步呈现积极向好的发展，并且汽车企业巨头份额将持续提升，行业发展趋于稳定，产业发展趋于向好。总体来说，更开放的市场、更自由的竞争以及全球汽车产业的重构等多重推动下，汽车产业核心技术、商业模式及产业范围等或将发生改变，中国汽车行业将迎来深度的重构。
基于合资股比放开汽车产业发展策略的建议
合资股比放开政策实施过程的缓冲时间，是汽车行业做好外方入驻中国汽车市场准备的重要时期。汽车行业应该尽快采取应对策略，为后期发展奠定基础。基于前文对汽车产业安全及股比放开政策影响的研究结果，我们认为国家及汽车行业应采取以下几个方面的措施：
一是跟进配套政策，同时加强行业管理。为防止股比限制完全放开后冲击此前几十年的历史成果，国家层面应该跟进扶持自主品牌等相关配套措施，以保证产业安全的平稳和产业政策的循序渐进，但目前来看，为了维持市场公平竞争的环境，政策可操作空间小，导向性不强，国家层面或将会着重对优势领域及高新技术产业进行培优扶强。相关部门需要对汽车行业市场进行严格管理，将所有与汽车发展有关的企业融入行业管理体系中，通过监督管理，保证市场竞争的公平性，为国内企业提供更多发展的可能。
二是提升企业综合实力，提前增加股比谈判的筹码。合资股比放开后较强势的中方股东短期仍可以维持股比稳定，而大多数中方处于弱势，故需提前增加股比谈判的筹码。深度参与到车型开发、核心技术研究、平台架构及体系建设，增强合资企业经营管理上的独立性，牢固目前在合资企业中对渠道、销售、服务等领域的掌控或将助力企业提升综合实力。
三是自主品牌夯实自身实力，积极应对严峻挑战。未来市场必然是多维竞争，自主企业夯实自身能力才能在未来的博弈中获得更多的话语权，主要可在继续积极发展新能源、打造出世界级品牌、利用外资带动自身发展及全面布局产业链等方面进行突破。
合资股比放开政策实施过程的缓冲时间，是汽车行业做好外方入驻中国汽车市场准备的重要时期。