吴峻乐操纵新华锦手法大揭秘:悄然吸筹、虚假申报、对倒撬板自救
操纵股价的“专业户”吴峻乐近日又被证监会处罚了。很多投资者一定会问,吴峻乐是谁?
首先公开资料显示,吴峻乐是1982年出生的“80后”小伙,其次, 2015年下半年著名的妖股特力A,给投资者留下了深刻印象,据证监会行政处罚决定书显示,在2015年7月10日至8月28日,中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵特力A,吴峻乐获利1.7亿元,从而“一战成名”,当时吴峻乐被罚没5.21亿元。在这期间,特力A从12.23元的开盘价,25个交易日最高涨到了51.99元。
根据证监会12月4日发布的行政处罚决定书显示,吴峻乐在2015年2月9日至8月27日期间,控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗鹏”等4个个人账户,通过集中资金优势和持股优势连续买卖、对倒等方式操纵新华锦股票价格。证监会对吴峻乐处以100万元罚款,在操纵新华锦的过程之中,其最终亏损1.78亿元。
不过,亏损1亿多对于吴峻乐来说已不是首次,据证监会此前的处罚书显示,在2015年7月20日至8月28日期间,中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵得利斯股价,那次吴峻乐最终亏损1.85亿元。
如果特力A是“暴风骤雨”,那么,这次吴峻乐操纵的新华锦,估计很多的投资者都难以察觉,但终究逃不过证监会的法眼。《每日经济新闻》记者将详细揭秘吴峻乐操纵新华锦股价的隐蔽手法。 历了本轮吸筹后,新华锦的股价在当年3月2日、3月3日还经历了小幅的放量下跌洗盘,直到3月9日方才开启一波大举放量上攻。
合计持股6%以上超举牌线
值得注意的是,记者从2015年的半年报发现,粤财信托-菁英汇旺业资本8号、粤财信托-菁英汇湘财资本5号却是进行了加仓;厦门国际信托有限公司-厦门信托-凤凰花香二号新型结构化证券投资集合资金信托、中融国际信托有限公司-湘财资本证券投资集合资金信托计划则分别成了新进的第5大和第8大流通股东。
证监会发布的行政处罚书上显示, “厦门信托-凤凰花香二号-曾某涛、罗某豪”、“中融信托-湘财资本-罗某红、罗某文”也是吴峻乐控制的账户。并且,这4家机构股东账户合计持股量已经高达2582万股,占新华锦总股本的6.87%,这已经超过5%的举牌线。
不过,由于当时信息披露有限,吴峻乐控制的其他账户,并没有显示在新华锦2015年中报十大流通股东和机构股东信息里面。据证监会发布的消息,吴峻乐控制的账户组在2015 年7月 22 日、7月 23日、7月24日占其流通股比例达到最高,均为9.18%。
记者注意到,尽管吴峻乐2015年2月9日介入时间很精准,股价从11.15元(前复权)的开盘价,在当年6月15日股价达到28.80元(前复权)的历史高价,在期末8月27日时股价又回到了 11.54元(前复权)的收盘价。这表明吴峻乐坐了一把“过山车”,虽然当年9月后公司股票停牌,并且复牌后股价连续一字涨停板,但是也就没他的份了。
虚假申报以诱盘
据证监会处罚决定书,涉案期间,吴峻乐账户组在88个交易日申报撤单(包括委托买入撤回与委托卖出撤回)共计566笔,累计申报58786869股,累计撤回52229531股。其中,1分钟内撤单的有153 笔,5分钟内撤单的有272 笔,10 分 钟内撤单的有326笔;委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例大于5%的有10个交易日,大于10%的有5个交易日。
值得注意的是,2015年5月 18日委托卖出撤回量占当日总委托卖出申报量的比例达到最高,为10.72%,当日股价跌幅3.87%。
记者发现,在2015年5月18日之前,新华锦已经连续走出了8根阳线,区间涨幅为16.99%。这就意味着,当年5月18日新华锦的收跌,只是该股上升途中的洗盘。
从当年5月18日的分时图发现,新华锦在当日小幅高开盘后股价瞬间冲高,然后开始快速震荡大跌。其早盘前半小时的跌幅近5%左右。同时,当日14时50分开始,新华锦股价又出现异动,先是经历急速放量大跌,然后快速反弹至收盘。
结合证监会处罚决定书可知,当日吴峻乐账户组在诱空上面可谓是费了不少力气。
另外,当年5月22日委托买入撤回量占当日总委托买入申报量的比例达到最高,为15.69%,当日市场成交量较前一交易日增加74.35%,当日股价涨幅8.73%。从当时股价表现来看,当日14时11分之前,新华锦的股价一直处于窄幅整理状态,但是在当日14时11分之后,其股价就离奇地开启了快速放量上涨。在当日14时40分以后股价强势上攻的节奏便戛然而止了,而成交量却依然不小。结合证监会处罚决定书可知,吴峻乐账户组在当日尾盘可谓是狠狠地玩了一把诱多。
对倒撬板自救
据证监会处罚决定书内容显示,2015年8月3日14时45分48秒至14时59分16秒,账户组申买10笔共326.32万股,全部成交。其中,6笔申买141.32万股的价格均为20.50元,均明显高于前一秒市场成交价18.23元至18.83 元;14时42分42秒至14时59分10秒,账户组申卖18笔共131.32万股,撤单25.8万股,成交79.48万股,其中15笔申卖113.79万股的价格为18.50元至19.53元,均高于前一秒市场成交价18.23元至18.50元;股价由跌停价18.23元拉升
据证监会处罚决定书显示,2015年2月9日至8月27日(期间共136个交易日“,新华锦”累计停牌19个交易日,实际共117个可交易日,以下简称涉案期间),账户组有112个交易日连续大量交易“新华锦”。
其中,申买量排名第一的有45个交易日,排名前十的有 80 个交易日;申卖量排名第一的有31个交易日,排名前十的有65个交易日;累计买入“新华锦”7269.37 万股,买入金额 16.79 亿元,累计卖出“新华锦”7829.05万股(包含涉案期间因资本公积转增股本获得的股份和期初持有的股份),卖出金额15.15 亿元。
并且,其账户组买入“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有32个交易日,超过20%的有10个交易日,超过30%的有2个交易日;2015年6月23日,买入量占市场成交量达到最高,为38.02%。
另外,在2015年2月9日至8月27日期间,吴峻乐账户组卖出“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有15个交易日,超过20%的有4个交易日,超过30%的有2个交易日;2015年8月26日,卖出量占市场成交量达到最高,为35.23%。
记者发现,在2015年二季度末,新华锦的股价加速上涨,并且在完成填权后进入了筑头的阶段。当年6月23日,新华锦收了一根长下影线的小阳线。新华锦在当日上午临近收盘时触及跌停,不过在当日下午该股则收回上午的跌幅。
值得注意的是,当日吴峻乐账户组对倒量占市场成交量的比例达到最高,为15.38%;当日对倒量占账户组卖出成交量比例为 94.22% ,占账户组买入成交量比例为40.47%。投资者不难发现,该股在当日(2015年6月23日)下午的分时走势图不太流畅,甚至多次出现打横走的情形。这种情形,被业内人士视为“庄股”的经典情形之一。
新华锦在当年8月26日以跌停板开盘后两度被主力撬板失败,下午开盘后方才成功撬开跌停板,但是临近尾盘是由再次收跌停。然后,次日吴峻乐账户组完成了彻底止损清仓。
据证监会发布的消息,2015年2月9日至8月27日,吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易(对倒)、虚假申报和尾市交易的方式,影响“新华锦”价格;账户组期末余股为零,累计亏损1.78亿元。