证监会五大要求规范“走出去”支持券商“出海”但要守规则
四是证券基金经营结构应具备健全的法人治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，并制定完善的境外机构管理制度。
五是符合中国证监会规定的其他条件等。
《每日经济新闻》记者注意到，从上述五项来看，除了第三到第五项是定性指标外，第一第二均是定量指标。但仔细来看，这第一和第二项，并非难以达到。
以券商为例，目前东方财富 Choice软件统计了60家券商2017年财务报表。其中有53家都达到了净资产60亿元的门槛。如中信证券、国泰君安、海通证券都超过了1000亿元大关。
部分大券商境外业务成绩不俗
越是实力雄厚的大券商，越是更早“出海”，并在境外业务方面取得了不俗成绩。
2017年年报显示，中信证券境外业务收入最高，达到56.2亿元，但是同比降幅达到30.95%；海通证券以48.73亿元紧随其后，相比 2016 年增长 23.26% ；国泰君安的境外业务收入亦达到31.25亿元；华泰证券的国际业务收入为17亿元，较上年的2.22亿元大幅增长。
从比重来看，境外业务收入比重最高的是在港交所上市的中金公司，其境外业务收入占比达到21%，实现营业收入 23.2 亿元。中信和海通的占比分别为12.98%和17.27%。
一般而言，券商开展境外业务多是 先从中国香港起步，通过收购港资券商或者在中国香港成立子公司，来搭建境外业务基础平台。然后再通过中国香港子公司进行下一步资本运作。
2013年，中信证券通过其全资子公司中信证券国际完成了里昂证券的收购。目前中信里昂证券并不只局限于中国香港，而是以中国香港为总部，并在亚洲、澳洲、欧洲和美国的20个城市营运。业务覆盖另类投资、资产管理、企业融资、资本及债务市场、证券以及财富管理，在亚洲地区15家交易所拥有会员资格；全球销售平台拥有超过40000位客户联系人，服务机构客户超过2000家。
海通证券境外业务的经营主体主要包括海通国际证券和海通银行。其中海通国际证券总部位于中国香港，以企业融资、经纪及孖展融资、投资管理、固定收益、外汇及商品、结构性投融资、现金股票及股票衍生产品等业务板块为核心；海通银行为全球企业及机构客户提供广泛的投资银行服务，主要业务地点覆盖葡萄牙、巴西、墨西哥、波兰、西班牙。
华泰证券于2016年收购美国统包资产管理平台（TAMP）AssetMark，在去年实现史上最好成绩。截至报告期末，AssetMark平台管理的资产总规模（AUM）达到424亿美元，较2016年底增长约31%；平台总计服务超过7100名独立投资顾问、196000个终端账户。报告期内，超过900名独立投资顾问与AssetMark新签订合作协议。
2017年6月6日，银河国际控股与联昌集团在2016年10月17日签署《非约束 性投资条款》的基础上，进一步签署《联昌证券国际私人有限公司股份买卖协议》。交割完成后，公司的境外业务平台将延伸至除中国香港地区外的八个国家，包括马来西亚、新加坡、印度尼西亚、泰国、印度、韩国、美国和英国。2017年银河国际控股实现营业收入人民币3.46亿元，较2016年下降1.18%。
5家上市券商已获跨境资格
值得一提的是，在证监会发布这一征求意见稿之前，《每日经济新闻》记者发现，又有券商宣布获得跨境业务试点资格。
5 月 3日晚间，招商证券发布公告称，经证监会批准获得跨境业务试点资格。主要业务有二：一是以自有资金参与境外交易场所金融产品交易，以及投资于其他合格境内机构投资者允许投资的境外金融产品或工具。二是与境内外交易对手签订场外金融衍生品交易主协议，参与场外金融产品交易，及向客户提供相应的金融产品和交易服务。
今年以来，已经有5家券商获得了跨境业务资格，分别是华泰证券、国泰君安、广发证券、中金公司、招商证券。而更多的券商跨境业务申请也正在路上。