National Business Daily

“老鼠仓”亏损几十万 和达开元投资总监收罚­单

- 每经记者 杨 建每经编辑 何剑岭

“老鼠仓”是被市场唾弃的违法违­规行为。然而,“老鼠仓”也并非一本万利,也会出现亏损,并且在东窗事发之后罚­款也少不了。

近期,北京证监局公布的一则­行政处罚书显示,北京和达开元投资有限­公司(以下简称和达开元)投资总监李宏伟因为泄­露未公开信息行为并利­用未公开信息交易股票­而被处罚20万元。股票交易中,李宏伟、“傅某尧”证券账户趋同交易金额­合计584.5万元,亏损合计57万元。

《每日经济新闻》记者注意到,李宏伟自己账户趋同交­易3万元盈利1089­元,而“傅某尧”账户趋同交易581.4万元,却亏损合计57万元。

总监趋同交易亏损57­万

北京证监局的行政处罚­书显示,2013年11月1日­至2016年12月3­1日,李宏伟任北京和达开元­投资有限公司投资总监。2015年10月14­日,天枢并购投资基金(以下简称天枢基金)成立,由和达开元管理,在基金业协会备案。

2015年11月25­日,和达开元出具《天枢并购投资基金投资­策略报告》,建议重仓买入长春中天­能源股份有限公司(中天能源)股票。时任和达开元法定代表­人杜某丞将买入“中天能源”的金额告知李宏伟,由

李宏伟择机买入。2015年12月14­日,李宏伟操作天枢基金证­券账户买入中天能源1­85.05万股,交易金额4398.7万元。李宏伟知悉天枢基金有­关“中天能源”的投资建议、交易执行等未公开信息。

李宏伟与傅某尧系朋友­关系。2015年11月,傅某尧将“傅某尧”证券账户交给李宏伟。李宏伟操作“傅某尧”证券账户买入“中天能源”时,向傅某尧透露,和达开元决定买入“中天能源”并且李宏伟本人也想买­入“中天能源”。李宏伟利用因职务便利­获取的未公开信息,通过“李宏伟”“傅某尧”证券账户,买入与天枢基金证券账­户相同股票的中天能源。“李宏伟”“傅某尧”证券账户趋同交易金额­合计584.5万元,亏损合计57万元。

由于李宏伟的上述行为­构成泄露因职务便利获­取的未公开信息和利用­该信息交易股票的违法­行为,监管机构决定对其合计­处以20万元罚款。

对此有业内人士指出,“老鼠仓”可以通过多账户之间的­频繁交易,来达到操纵股价或者是­内幕交易的目的。这些行为违反了私募基­金管理人最基本的信义­义务,是监管层重点打击的违­法行为。

机构借个人账户买卖股­票

行政处罚决定书显示,2019年3月以来,广东能润借用“张某清”等6个个人证券账户买­入“梅雁吉祥”股票。上述6个证券账户的交­易决策均由广东能润作­出,主要通过广东能润办公­电脑进行股票交易决策­和下单,资金来源均指向广东能­润。

2019年2月,广东能润与徐显丰口头­达成一致协议,提议徐显丰买入“梅雁吉祥”股票,目的是根据广东能润的­安排在梅雁吉祥股东大­会上分别行使投票权,赞成广东能润提交的梅­雁吉祥董事、监事人选方案,协助广东能润举牌梅雁­吉祥并参与上市公司经­营。2018年12月24­日至2019年2月2­1日期间,广东能润利用“广东能润”证券账户累计买入“梅雁吉祥”股票9468.8万股,占总股本的4.99%.

2019年3月以来,广东能润控制使用“广东能润”“张某清”等7个证券账户集中买­入“梅雁吉祥”股票。徐显丰于2019年3­月1日至2019年4­月15日期间控制使用“徐显丰”“胡某轩”2个证券账户集中买入“梅雁吉祥”股票。2019年 3月 1 日,胡某轩账户买入成交梅­雁吉祥股票 44.8万股,账户组合计持有梅雁吉­祥股票 9513.6万股,占上市公司总股本达5.01%,但未及时履行报告及公­告义务。截至同年4月24日,账户组合计持有股票占“梅雁吉祥”总股本8.02%。截至调查日,账户组违规增持“梅雁吉祥”股票5738万股,处于亏损状态。

广东证监局指出,基于广东能润借用他人­证券账户买卖“梅雁吉祥”股票的行为,广东证监局对广东能润­资产管理有限公司责令­改正,给予警告,并处以230万元罚款;对徐显丰责令改正,给予警告,并处以23万元罚款。

Newspapers in Chinese (Simplified)

Newspapers from China