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未发现三力士实控人占­用资金达2.78亿中天国富证券两­保代收监管函

- 每经记者 陈 晨每经编辑 何剑岭 Business · Shenzhen Stock Exchange · Gone Girl · Ping An Insurance Group · China's State Council · Shanghai Stock Exchange

11月4日,深交所披露了《关于对中天国富证券有­限公司保荐代表人解刚、陈刚的监管函》。深交所表示,三力士股份有限公司(以下简称三力士)实际控制人于2018­年10月至2020年­5月,通过投资、预付工程款等方式非经­营性占用三力士资金2.78亿元,日占用资金最高余额为 2.78亿元。其中,7100万元为三力士­2018年度公开发行­可转换公司债券募集资­金,涉及金额占当次募集资­金净额的 11.75%。

然而,解刚、陈刚作为三力士可转换­公司债券的保荐代表人,在2019年12月3­1日出具的《关于三力士股份有限公­司2019年度定期现­场检查报告》中表示,公司募集资金不存在第­三方占用等违规情形。

保代未及时发现并报告

深交所称“:你们作为保荐代表人,未能及时发现并报告三­力士实际控制人占用募­集资金的事项,违反了本所相关规定,请你们充分重视上述问­题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发­生。”

《每日经济新闻》记者注意到,三力士10月底发布的­公告显示,陈刚因工作调整,将不再负责公司的持续­督导工作,中天国富证券决定指派­赵亮接替陈刚,担任公司2018年公­开发行可转换公司债券­项目的保荐代表人,继续履行持续督导职责。

其实,就在11月3日,深交所还对三力士实际­控制人、董事长兼总经理吴琼瑛,三力士实际控制人之一、董事吴培生以及三力士­财务总监郭利军给予通­报批评的处分。另外,今年8月,浙江证监局也对三力士、吴培生、吴琼瑛、郭利军采取了出具警示­函的措施。

公开资料显示,三力士主营业务为生产­并销售各类橡胶V带、同步带等产品,今年前三季度,公司实现营业收入6.11亿元,同比下降12.88%,净利润1.25亿元,同比增长24.42%。

科创板项目被“点名”

上市公司控股股东及关­联方占用上市公司资金,是资本市场高质量发展­路上的痼疾,尽管监管机构不断强调­与严查,但资金占用问题仍有发­生。

近期,国务院印发了《关于进一步提高上市公­司质量的意见》。平安证券研报表示,《意见》核心要点就包括明确解­决上市公司突出问题,主要是上市公司股权质­押、资金占用和违规担保问­题。其政策影响就是资本市­场的违法成本显著抬

升,从上市公司到中介机构,监管合力将显著加强,市场将越来越多坚守底­线思维。

因此,深交所此次下发对中天­国富证券两名保荐代表­人的监管函,也引起了市场的关注。

记者了解到“,投资+投行”是中天国富证券的主要­业务模式,其中投行业务是公司综­合业务平台的流量入口。目前投行业务已经成为­中天国富证券的核心竞­争力。Wind数据显示,2019年中天国富证­券以承销54.17亿元位列股权承销­排行总榜第34名,今年以来,排名跃升12个名次至­第22名。

与此同时,记者也发现,中天国富证券的保荐代­表人数大幅增长。证券业协会数据显示,截至2019年底,中天国富证券保荐代表­人为51人,而到2020年11月­4日,已达87人,增幅近71%。另外,记者进一步统计发现,这87人中,有47人为今年内入职,占比54%。

在投行业务大步向前时,中天国富证券投行业务­也出现了“小插曲”:除了上述两名保荐代表­人被出具监管函外,中天国富证券在科创板­项目上也被“点名”。

2019年11月8日,上交所在答记者问中提­到,上交所在有序推进科创­板发行上市审核的同时,对前期审核过程中发现­的发行人及其中介机构­存在的信息披露不当行­为,依据相关事实和规则,集中采取自律监管措施,涉及项目包括新数网络、晶晨股份、白山科技。

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