Η ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΗ ΤΩΝ ΑΠΟΦΑΣΕΩΝ ΤΩΝ ΕΠΟΠΤΙΚΩΝ ΑΡΧΩΝ ΓΙΑ ΤΗΝ ΕΠΙΒΟΛΗ ΚΥΡΩΣΕΩΝ

ειδικότερες ρυθμίσεις σχετικά με τη δημοσιοποίηση των αποφάσεων των εποπτικών αρχών για την επιβολή κυρώσεων. Προβλέπεται η ανάρτηση των αποφάσεων στον διαδικτυακό τόπο της αρμόδιας αρχής και οι πληροφορίες οι οποίες περιλαμβάνονται κατ’ ελάχιστον στη δημοσιοποίηση αυτή. Προβλέπεται εξαίρεση από τη δημοσιοποίηση σε περίπτωση που κριθεί ότι η δημοσιοποίηση της ταυτότητας των νομικών προσώπων ή των δεδομένων προσωπικού χαρακτήρα των φυσικών προσώπων είναι δυσανάλογη ή σε περίπτωση που η δημοσιοποίηση της απόφασης θέτει σε κίνδυνο τη σταθερότητα των χρηματοπιστωτικών αγορών ή διενεργούμενους ελέγχους. Στις περιπτώσεις αυτές, οι εποπτικές αρχές έχουν τη δυνατότητα είτε να καθυστερήσουν τη δημοσιοποίηση έως ότου παύσουν οι λόγοι για τη μη δημοσίευση είτε να δημοσιοποιήσουν την απόφαση χωρίς αναφορά ονομάτων είτε, τέλος, να απέχουν τελείως από τη δημοσιοποίηση, αν κρίνουν ότι οι προηγούμενες δυνατότητες δεν επαρκούν για τη διασφάλιση ότι δεν θα τεθεί σε κίνδυνο η σταθερότητα των χρηματοπιστωτικών αγορών ή η αναλογικότητα της δημοσιοποίησης των αποφάσεων αυτών σε σχέση με τα επιβληθέντα μέτρα που θεωρούνται ήσσονος σημασίας. Επεκτείνεται η δημοσιοποίηση σε περίπτωση άσκησης αίτησης ακύρωσης ή προσφυγής κατά των αποφάσεων των εποπτικών αρχών για την επιβολή κύρωσης ή μέτρου. Στην περίπτωση αυτή δημοσιεύονται σχετικές πληροφορίες καθώς και περαιτέρω ενημέρωση σχετικά με την έκβασή τους. Παράλληλα, προβλέπεται η υποχρέωση για ενημέρωση της Ευρωπαϊκής Αρχής Κινητών Αξιών και Αγορών (ESMA) σχετικά με τις διοικητικές κυρώσεις που επιβλήθηκαν χωρίς να δημοσιοποιηθούν, συμπεριλαμβανομένων τυχόν αιτήσεων ακύρωσης ή προσφυγών κατά αυτών. Τέλος, προβλέπεται ότι οι εποπτικές αρχές λαμβάνουν τις αποφάσεις επιβολής ποινικών κυρώσεων και τις υποβάλλουν στην ESMA.

Προβλέπεται το δικαίωμα προσφυγής κατά των αποφάσεων των εποπτικών αρχών που επιβάλλουν διοικητικές κυρώσεις ή μέτρα. Προβλέπεται, επίσης, η εξωδικαστική επίλυση των διαφορών που προκύπτουν από την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, καθώς και η συνεργασία των εποπτευομένων με φορείς που είναι επιφορτισμένοι με την υποβολή καταγγελιών ή παραπόνων πελατών.