Τι άλλαξε στο πλαίσιο χορήγησης άδειας λειτουργίας των ΑΕΠΕΥ
Για το μετοχικό, αλλά και τα ίδια κεφάλαια - Για τις υπηρεσίες που μπορεί να παρέχει - Για τις πληροφορίες που θα δώσει στην Ε.Κ.
Τους όρους και τις διαδικασίες που στο εξής θα ισχύουν για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ περιγράφει σε ειδικό κεφάλαιο η MiFID II, με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να έχει αυξημένες εποπτικές αρμοδιότητες.
Το μετοχικό κεφάλαιο των ΑΕΠΕΥ ανέρχεται σε τουλάχιστον 125.000 ευρώ. Για ΑΕΠΕΥ η οποία προβαίνει σε διαπραγμάτευση για ίδιο λογαριασμό, σε αναδοχή χρηματοπιστωτικών μέσων ή τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων με δέσμευση ανάληψης ή σε λειτουργία ΠΜΔ (Πολυμερούς Μηχανισμού Διαπραγμάτευσης) ανέρχεται τουλάχιστον σε 730.000 ευρώ. Σε περίπτωση που η ΑΕΠΕΥ δεν επιτρέπεται να κατέχει κεφάλαια ή τίτλους πελατών της -και για τον λόγο αυτό δεν μπορεί σε καμία χρονική στιγμή να εμφανίζει οφειλές έναντι αυτών των πελατών τηςτο μετοχικό της κεφάλαιο ανέρχεται σε τουλάχιστον 50.000 ευρώ. Οι μετοχές της ΑΕΠΕΥ είναι ονομαστικές.
Τα ίδια κεφάλαια της ΑΕΠΕΥ δεν μπορεί να υπολείπονται του ελάχιστου μετοχικού κεφαλαίου καθ’ όλη τη διάρκεια λειτουργίας της. Η άδεια λειτουργίας προσδιορίζει τις επενδυτικές υπηρεσίες ή δραστηριότητες που επιτρέπεται να παρέχει η ΑΕΠΕΥ και μπορεί να καλύπτει και μία ή περισσότερες παρεπόμενες υπηρεσίες. Σε καμία περίπτωση δεν χορηγείται άδεια μόνο για την παροχή παρεπόμενων υπηρεσιών. Η άδεια λειτουργίας ισχύει σε όλη την Ένωση και επιτρέπει στην ΑΕΠΕΥ να παρέχει τις υπηρεσίες και να ασκεί τις δραστηριότητες για τις οποίες έχει λάβει άδεια σε όλη την Ένωση, ασκώντας είτε το δικαίωμα εγκατάστασης, μεταξύ άλλων και υποκαταστήματος, είτε το δικαίωμα της ελευθερίας παροχής υπηρεσιών. Οι ΑΕΠΕΥ που έχουν συσταθεί νομίμως αναγράφουν σε κάθε έντυπο, δημοσίευση, ανακοίνωση, διαφήμιση, καθώς και στην ιστοσελίδα τους ότι εποπτεύονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και τον αριθμό της άδειας λειτουργίας τους.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς δεν χορηγεί άδεια λειτουργίας
Η Επιτροπή ΑΕΠΕΥ αν δεν έχει πειστεί πλήρως ότι η αιτούσα επιχείρηση πληροί όλες τις απαραίτητες απαιτήσεις.
Η αιτούσα επιχείρηση παρέχει όλες τις πληροφορίες, συμπεριλαμβανομένου προγράμματος δραστηριοτήτων, το οποίο καθορίζει, μεταξύ άλλων, τα είδη των σκοπούμενων δραστηριοτήτων και την οργανωτική διάρθρωση της επιχείρησης, οι οποίες είναι αναγκαίες για να μπορέσει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς να πειστεί ότι η επιχείρηση έχει θεσπίσει, κατά τη στιγμή της αρχικής αδειοδότησης, όλες τις αναγκαίες ρυθμίσεις για να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις της.