Σε περίπτωση εξωχρηματιστηριακής εν ζωή μεταβίβασης μετοχών, τίτλων παραστατικών κινητών αξιών ή τίτλων παραστατικών δικαιωμάτων κτήσης κινητών αξιών που διενεργείται απευθείας από επενδυτές, καταβάλλεται από κάθε συμβαλλόμενο ποσοστό 0,08% επί της αξίας

Εξωχρηματιστηριακή μεταβίβαση μεταξύ χειριστών Σε περίπτωση που η εξωχρηματιστηριακή μεταβίβαση διενεργείται μεταξύ χειριστών, ισχύουν τα ακόλουθα:

Για εξωχρηματιστηριακή μεταφορά τίτλων που αφορά: α) μεταφορά τίτλων του ιδίου τελικού δικαιούχου μεταξύ μερίδων που τηρούνται στο όνομα διαχειριστή κεφαλαίων ή θεματοφύλακα, ή β) μεταφορά τίτλων του ιδίου τελικού δικαιούχου από μερίδα που έχουν καταχωρηθεί συγκεντρωτικά στην ατομική του μερίδα, καταβάλλεται ποσό 20 ευρώ ανά εκτελεσμένη εντολή μεταβίβασης «Re-registration», ως προς το σκέλος τόσο της παράδοσης όσο και της παραλαβής των σχετικών τίτλων, ανεξαρτήτως αν η μεταφορά (παράδοση/παραλαβή) διενεργείται από τον ίδιο ή διαφορετικούς χειριστές.

Για εξωχρηματιστηριακή μεταβίβαση που αφορά δανεισμό τίτλων, καταβάλλεται από κάθε χειριστή ποσό 20 ευρώ ανά εκτελεσμένη εντολή μεταβίβασης (δανεισμό ή επιστροφή από δανεισμό).

Για εξωχρηματιστηριακή μεταβίβαση που αφορά παροχή εγγυήσεων σε τίτλους, καταβάλλεται από κάθε χειριστή ποσό 20 ευρώ ανά εκτελεσμένη εντολή μεταβίβασης (παροχή ή επιστροφή της παροχής).

Για εξωχρηματιστηριακή μεταφορά τίτλων μεταξύ της συνδεδεμένης μερίδας επενδυτή του μεταβατικού λογαριασμού του διαμεσολαβητή ή της μερίδας μέλους του εκκαθαριστικού μέλους και της μερίδας επενδυτή για την τακτοποίηση εκπρόθεσμης εκπλήρωσης σε σχέση με χρηματιστηριακή συναλλαγή καταβάλλεται ποσό 20 ευρώ ανά εκτελεσμένη εντολή μεταβίβασης με αιτία κίνησης «Fail rectification», ως προς το σκέλος τόσο της παράδοσης όσο και της παραλαβής των σχετικών τίτλων, ανεξαρτήτως αν η μεταφορά (παράδοση/παραλαβή) διενεργείται από τον ίδιο ή διαφορετικούς χειριστές.

Για τις λοιπές εξωχρηματιστηριακές μεταβιβάσεις, καταβάλλεται από κάθε χειριστή ποσοστό 0,0325% επί της αξίας της μεταβίβασης με ελάχιστη χρέωση το ποσό των 20 ευρώ ανά εκτελεσμένη εντολή μεταβίβασης. Ως αξία μεταβίβασης λαμβάνεται η μεγαλύτερη μεταξύ της αναφερόμενης από τους χειριστές και αυτής που προκύπτει ως το γινόμενο της τιμής κλεισίματος της αξίας κατά την «ημερομηνία συναλλαγής» όπως αναφέρεται και στον κανονισμό εκκαθάρισης επί τον αριθμό των αξιών που μεταβιβάζονται.

Για εξωχρηματιστηριακή μεταβίβαση ομολόγων, ομολογιών και επενδυτικών ΣΧΠ το ποσοστό ορίζεται σε 0,015%. Για συναλλαγές που διακανονίζονται σε άλλο νόμισμα πλην του ευρώ δεν ισχύει η ελάχιστη χρέωση του ποσού των 20 ευρώ ανά εκτελεσμένη εντολή.

Τα παραπάνω δικαιώματα καταβάλλονται από τους χειριστές την επομένη εργάσιμη της ημέρας διακανονισμού της εξωχρηματιστηριακής μεταβίβασης ή την τρίτη εργάσιμη ημέρα του επόμενου ημερολογιακού μήνα εφόσον το μέλος υποβάλει σχετικό αίτημα σύμφωνα με τις διαδικασίες της ΕΛΚΑΤ. Η μηνιαία καταβολή χρεώσεων δεν αφορά την περίπτωση αλλοδαπών αξιών στο ΣAT που δεν διαπραγματεύονται σε αγορά του Χρηματιστηρίου Αθηνών. Εφόσον οι παραπάνω εξωχρηματιστηριακές μεταβιβάσεις γίνονται έναντι πληρωμής μέσω ΣΑΤ (delivery versus payment) και το νόμισμα διακανονισμού είναι ευρώ, τότε κάθε συμβαλλόμενος χειριστής καταβάλλει επιπλέον ένα ευρώ.

Στην περίπτωση συγκυριότητας, έκαστος εκ των συγκυρίων/συνδικαιούχων επιβαρύνεται κατά την αναλογία της εξ αδιαιρέτου μερίδας συγκυριότητάς του.

Στις περιπτώσεις εξωχρηματιστηριακής εν ζωή μεταβίβασης μετοχών σε εκτέλεση αποφάσεων γενικών συνελεύσεων, όπως ενδεικτικώς, στις μεταβιβάσεις λόγω αυξήσεως ή μειώσεως μετοχικού κεφαλαίου ανωνύμου εταιρείας με εισφορά ή καταβολή εις είδος μετοχών, στις μεταβιβάσεις στο πλαίσιο δημόσιας πρότασης, στις μεταβιβάσεις λόγω ανταλλαγής τίτλων με μετοχές εισηγμένες στο Χρηματιστήριο Αθηνών, καταβάλλεται στην ΕΛΚΑΤ από κάθε συμβαλλόμενο ποσοστό 0,08% επί της αξίας της μεταβίβασης με ελάχιστη χρέωση ποσού ίσο με το μικρότερο μεταξύ των 20 ευρώ και του 20% επί της αξίας της μεταβίβασης. Η ελάχιστη χρέωση δεν ισχύει για περιπτώσεις υποχρεωτικών μεταβιβάσεων, όπως ενδεικτικά, στις περιπτώσεις υποχρεωτικής εξαγοράς (Squeeze Out).

Μετά την ολοκλήρωση υποχρεωτικής εξαγοράς, οι αξίες οι οποίες καταλήγουν στη μερίδα κατάθεσης του Ταμείου Παρακαταθηκών και Δανείων μεταφέρονται δωρεάν στη μερίδα του αρχικά δικαιούχου, με μέριμνα του Ταμείου Παρακαταθηκών και Δανείων.

Τι ισχύει για μερίδια αμοιβαίων κεφαλαίων

Σε περίπτωση εξωχρηματιστηριακής μεταβίβασης αξιών ΔΑΚ από τον ειδικό διαπραγματευτή προς την ΑΕΔΑΚ, για την έκδοση νέων μεριδίων και αντίστροφα, από την ΑΕΔΑΚ προς τον ειδικό διαπραγματευτή, για τη διαγραφή μεριδίων, καταβάλλεται από κάθε συμβαλλόμενο μέρος ποσοστό 0,015% επί της αξίας της μεταβίβασης με ελάχιστη χρέωση το ποσό των 20 ευρώ.

Στις λοιπές περιπτώσεις εξωχρηματιστηριακής μεταβίβασης αξιών ΔΑΚ από επενδυτές, πλην των ειδικών διαπραγματευτών, προς την ΑΕΔΑΚ για την έκδοση νέων μεριδίων και, αντίστροφα, από την ΑΕΔΑΚ προς τους επενδυτές, πλην των ειδικών διαπραγματευτών για τη διαγραφή μεριδίων, καταβάλλεται από κάθε συμβαλλόμενο μέρος ποσοστό 0,03% επί της αξίας της μεταβίβασης με ελάχιστη χρέωση το ποσό των 20 ευρώ.

Ως αξία μεταβίβασης λογίζεται το γινόμενο του αριθμού των μεταβιβαζομένων μεριδίων επί την τιμή κλεισίματός τους την προηγουμένη ημέρα της μεταβίβασης, ή, εφόσον μεταβιβάζονται αποκλειστικά αξίες χωρίς αντάλλαγμα σε μερίδια, ως αξία μεταβίβασης λογίζεται το γινόμενο του αριθμού των μεταβιβαζομένων αξιών επί την τιμή κλεισίματός τους την προηγουμένη ημέρα της μεταβίβασης.