Sin Chew Daily - Metro Edition (Day)
港證監會查15保薦人
IPO工作不合標準
(香港12日綜合電)香港證監會一名高級官員週三表示,正調查15個保薦人,他們被指在安排首次公開售股(IPO)時工作不合標準。
香港證監會法規執行部執行董事魏建新(Thomas Atkinson)表示,一些IPO保薦人行事魯莽,並導致數十億美元的投資損失。IPO保薦人通常由投行擔任,主要負責公司上市前的盡職調查並安排上市事宜。
溯數年前IPO
魏建新是在一個監管會議上發表上述言論的。他未點名任何一家正在接受調查的保薦人。他也沒有明確所指不當行為發生的時間段,儘管市場早已知道香港證監會正在調查,並溯及數年前進行的IPO。
魏建新稱,所指IPO保薦人的魯莽行為,包括沒有查證最基本的細節,比如公司客戶是否存在和營收等重要財務信息。他還稱,某些IPO保薦人雖然看到警告信號,卻沒有做出適當回應。
魏建新稱,香港證監會還在調查136宗港股公司涉嫌欺詐的案件,其中28宗被認為尤其嚴重。他還稱,這些案件不少都和嚴重夸大收入和循環融資有關。他稱,香港證監會還在調查公司欺詐和IPO保薦人工作不合標準之間的關聯。
香港證監會試圖擺脫香港在遏制金融市場欺詐活動,特別是涉及中國內地企業的欺詐行為上不夠努力的名聲。
魏建新表示,正在調查136宗“活躍欺詐案”的香港證監會,正在探索解決涉及內地企業的跨境犯罪的新方式。香港證監會有望從明年初開始迫使投資者自證身分。
瑞銀和渣打銀行因其在2009年中國森林控股上市中的角色被香港證監會起訴。中國森林於2011年被停牌,現在正在被清算。
股權資本市場一名銀行人士表示,香港證監會可能會重點關注最惡劣的交易來樹典型。他補充,對15家不同公司執法似乎不現實,因為這會“扼殺”整個IPO市場。