Negocios
pueda llegar a comprometer la independencia y objetividad de su personal y “proveer canales confidenciales para que el personal y terceros puedan presentar reportes sobre potenciales prácticas o conductas inadecuadas, así como para que el personal pueda reportar a los superiores jerárquicos”, de manera confidencial y sin temor a represalias.
El código plantea que este tipo de empresas “deberían contar con estructuras de remuneración y promoción” para reconocer al personal que despliegue conductas adecuadas. “Los participantes deberían buscar la segregación del proceso operativo del proceso de liquidación y del área de riesgos, mediante controles internos tales como barreras físicas para separar las áreas operativas de las áreas de comprobación y liquidación de operaciones”, establece.
“El personal de los participantes debería utilizar un lenguaje preciso y objetivo en toda comunicación escrita, incluyendo correos electrónicos y conversaciones en plataformas electrónicas”, refiere el apartado de comunicación, en la cual no debe proporcionarse “información falsa, engañosa o que induzca al error, así como evitar la utilización de jerga o generalizaciones que se presten a malos entendidos”.
Asimismo se señala que en las conversaciones entre las distintas entidades de mercado de dinero y renta fija en México “deben evitar compartir información de forma inapropiada, que conlleve la manipulación y el ocultamiento de información relevante para la operación, ya sea para coludirse o para cualquier otro fin”.
Además, recomienda manejar los medios de comunicación electrónicos con el mismo cuidado que cualquier comunicación escrita y agrega que estas empresas “deberían procurar implementar controles y mecanismos de monitoreo de los canales de comunicación que permitan identificar incumplimientos a los estándares previstos en los controles y guías internas. Los participantes deberían registrar toda comunicación como respaldo para eventuales aclaraciones sobre su contenido”. M